CySEC 命令 Ayers Alliance Financial Group 停止某些活动

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天宣布对塞浦路斯投资公司 Ayers Alliance Financial Group Limited 实施制裁。

CySEC 董事会认定 CIF Ayers Alliance Financial Group Limited 违反了 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》第 22(1) 条，因为该公司不遵守第 17 条规定的授权条件（ 8) 在任何时候，如 CySEC 指令 DI87-01 第 5(2) 段中关于客户资产保护、产品治理义务和诱导的规定，关于将客户的金融工具存入第三方。

CySEC 决定，根据该法第 71(6)(b) 条规定的权力，命令该公司在六个月内停止合作行为，以存放其客户的金融工具：

与未在为他人账户保管金融工具受到特定监管和监督的司法管辖区内设立的第三方，以及

在适用特定监管和监督的设立国家，与不受特定监管和监督的第三方合作。

2022 年 4 月，CySEC 宣布已确定 Ayers Alliance Financial Group Limited 违反了塞浦路斯投资法。当时，监管机构要求该公司停止使用不具备履行风险管理部门负责人职责所需的技能、知识和专业知识的人员。

Ayers Alliance Financial Group Ltd，以前称为 Harborx Ltd，目前正在接受自愿放弃 CIF 授权的审查。