CFTC 推动对 Ooki DAO 处以 64.3 万美元的罚款

商品期货交易委员会 (CFTC) 已向加州北部地方法院提交了一项针对 Ooki DAO 的缺席判决动议。

该动议于 2023 年 4 月 7 日提交，明确表示 CFTC 要求法院授予永久禁令、民事罚款以及从公共领域删除 Ooki DAO 网站的命令。

CFTC 指出，Ooki DAO 违反了该法案和法规的三个独立条款。因此，根据监管机构的说法，法院应处以三倍于每次违规的 CMP，即三倍于 214,514 美元，或总计 643,542 美元。CFTC 表示，这笔罚款是为了惩罚和阻止 Ooki DAO 和类似情况的实体未来的类似不当行为。

2022 年 9 月，CFTC 提起联邦民事执法行动，指控 Ooki DAO 违法。

投诉称，从大约 2019 年 6 月 1 日到大约 2021 年 8 月 23 日，受访者设计、部署、营销和征求基于区块链的软件协议，该协议接受订单并促进保证金和杠杆零售商品交易（功能正常类似于交易平台）。

该协议（bZx 协议）允许用户提供保证金（抵押品）来开立杠杆头寸，其最终价值由两种数字资产之间从头寸建立到平仓的价格差异决定。bZx 协议旨在为用户提供在去中心化环境中进行这些交易的能力——即无需第三方中介机构保管用户资产。

这些交易是非法的，因为它们必须在指定的合约市场上进行，但事实并非如此。此外，通过向客户征求和接受订单并与客户进行零售商品交易，并接受金钱或财产（或提供信贷代替）来保证这些交易，bZeroX 作为未注册的 FCM 非法运营。

bZeroX 也未能按照 FCM 的要求，将客户身份识别程序作为银行保密法合规计划的一部分。共同创立、共同拥有和控制 bZeroX 的 Bean 和 Kistner 作为控制人被追究责任，他们故意引发潜在的违规行为或未能善意行事。

正如投诉中所称，大约在 2021 年 8 月 23 日，bZeroX 将 bZx 协议的控制权转移给了 bZx DAO，bZx DAO 随后更名为自己，目前以 Ooki DAO 的名义开展业务。Ooki DAO 以与 bZeroX 完全相同的方式运行 Ooki 协议（以前称为 bZx 协议），因此继续以与 bZeroX 相同的方式违法。

通过将控制权转移给 DAO，bZeroX 的创始人向 bZeroX 社区成员吹捧，该操作将得到执法证明——允许 Ooki DAO 违反 CEA 和 CFTC 法规而不受惩罚，正如联邦法院诉讼中所指控的那样。The DAO 是一个非法人协会，Bean 和 Kistner 是其中的积极成员，并对 Ooki DAO 违反 CEA 和 CFTC 规定的行为负责。