CySEC 对 Itrade Global (CY) Ltd 处以 100 万欧元罚款

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 董事会已决定对塞浦路斯投资公司 Itrade Global (CY) Ltd处以总计 1,000,000 欧元的行政罚款。

罚款源于违反 2017 年投资服务和活动以及受监管市场法。监管行动是在 2020 年对公司指定代理人的活动进行检查之后采取的，该公司指定代理人代表其在西班牙行事。

Itrade Global 运营着两个经批准的域名：www.investfw.com 和 www.tradedwell.com。其商品名称列表包括 TRADEFW、INVESTFW 和 TRADEDWELL。

CySEC 对 Itrade Global 实施了以下处罚：

公司因违反法律第 22(1) 条而被罚款240,000欧元，因为该公司没有始终遵守以下授权条件：

我。法律第 17(2) 节，如第 21(1) 条 (b) και (d) 点以及授权条例 (EU) 2017/565 第 22(1) 和 22(2) 条中进一步规定，因为公司没有制定足够的政策和程序来确保其遵守法律规定的义务。

二. 该法第 17(3)(c) 节，作为公司，在产品批准过程中，它没有指定最终客户的确定目标市场，也没有确保评估该确定目标市场的所有相关风险，并且预期的分销策略与确定的目标市场一致。

三. 该法第 17 条第 (6) 款和 (7)(a) 款，因为公司未能保留电话交谈记录及其提供的所有服务及其进行的活动/交易。

根据授权条例 (EU) 2017/565 第 27 条和第 33 条的进一步规定，因违反法律第 24(1) 条而被罚款 120,000 欧元，因为公司没有采取一切合理措施来识别和防止或一方面管理自身与其绑定代理之间的利益冲突，另一方面管理其客户之间的利益冲突。

因违反法律第 25(1) 条而被罚款 130,000 欧元，因为公司在为客户提供投资或辅助服务时未按照客户的最大利益诚实、公平和专业地行事，考虑到在西班牙代表公司行事的绑定代理的呼叫中心员工的行为/做法。

因违反法律第 25(3)(α) 条而被罚款 110,000 欧元，因为公司未能确保通过其网站、营销传播和绑定代理的呼叫中心向客户或潜在客户提供的所有信息代表其在西班牙行事是公平、明确且没有误导性的。

因违反该法第 26(1) 条而被处以 80,000 欧元的罚款，因为该公司通过其指定在西班牙代表其行事的绑定代理人未能确保自然人代表其向客户提供信息，被绑定代理人雇用的人，具有履行其义务所必需的知识和能力。

根据授权条例 (EU) 2017/565 第 55 条的进一步规定，公司将因违反该法第 26(3) 条 (a) 和 (b) 款而被处以 80,000 欧元的罚款：

我。没有要求客户或潜在客户提供所有必要的信息

关于该人在投资领域的知识和经验，与所提供或要求的特定类型的产品或服务相关，以使其能够评估所设想的投资服务或产品是否适合客户，以及

二. 在客户完成适当性测试后，没有正确警告潜在客户该产品或服务不适合他/她。

因违反该法第 30(2)(β) 条而被罚款240,000 欧元，因为该公司未能监督被指定在西班牙代表其行事的相关代理人的活动，以确保其继续遵守遵守法律，即使是通过绑定的代理人行事。