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CFTC 责令 Wedbush Securities 因使用未经批准的通信方式支付 600 万美元

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布一项命令,同时对总部位于加利福尼亚州洛杉矶的注册期货佣金商 Wedbush Securities Inc. 提出指控并达成和解,原因是该公司未能维护、保存或提供按照规定保存的记录。 CFTC 记录保存要求,并且未能认真监督与其作为 CFTC 注册人的业务相关的事宜。

韦德布什承认命令中的事实,并承认其行为违反了《商品交易法》和 CFTC 规定。

该命令要求 Wedbush 支付 600 万美元的民事罚款,停止进一步违反记录保存和监督要求,并采取命令中规定的具体补救措施。

该命令发现,从大约 2018 年至今,Wedbush 员工,包括高层员工,通过未经批准的渠道(包括个人短信)进行内部和外部沟通。Wedbush 员工发送和接收了书面通信,其中包括与 Wedbush 作为 CFTC 注册人的业务相关的消息。这些消息需要根据 CFTC 规定的记录保存要求进行维护。

该命令发现韦德布什没有维持或保存数千条通信,包括与其商品业务相关的通信。此外,Wedbush 通常无法根据要求及时向 CFTC 代表提供通信信息。

最后,该命令认为,由于这些行为,Wedbush 未能勤勉地监督其作为 CFTC 注册人的业务,违反了 CFTC 的记录保存和监管规定。

今天早些时候,CFTC 宣布出于类似原因对法国巴黎银行、法国兴业银行、富国银行和蒙特利尔银行处以2.6 亿美元的罚款。



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