美国证券交易委员会 (SEC) 获得对数百万美元庞氏骗局运营商 Saivian 的法院判决

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布了针对瑞安·摩根·埃文斯 (Ryan Morgan Evans) 的案件的解决方案，瑞安·摩根·埃文斯 (Ryan Morgan Evans) 是 SEC 诉讼中最后一名被告，该案涉及数百万美元的庞氏骗局和传销计划以及名为“Saivian”的欺诈行为。

埃文斯同意支付 338,743 美元的非法所得、判决前利息和罚款，以和解 SEC 因其在发行和出售未注册证券以及推进欺诈计划中所扮演的角色而对他提出的索赔。SEC 此前宣布了针对 Evans 共同被告 Eric J.“EJ”Dalius 和 Saivian LLC 的最终判决。

美国证券交易委员会的起诉书称，埃文斯在 Saivian 担任高管，并出售“现金返还会员”证券，该证券持有人可以每月在零售购物中获得 20% 的现金返还，条件是每 28 天支付 125 美元的费用并提交购物收据。

根据投诉，埃文斯错误地声称该公司通过将其会员提交的销售点收据数据货币化来为这些向会员返还的现金提供资金。相反，Saivian 据称是一个庞氏骗局，通过其他投资者的投资来满足某些投资者承诺的回报。Saivian 还涉嫌实施传销计划，承诺向向下线新成员出售 Saivian 会员资格的附属公司每天提供剩余收入流。

法院于 2023 年 5 月 24 日部分批准了 SEC 的简易判决动议，认定无可争议的事实证明埃文斯提供和销售 Saivian“现金返还会员资格”是投资合同的销售，因此也是证券的销售，并且埃文斯在提供和销售未注册的证券时违反了联邦证券法。

最终判决要求埃文斯交出 175,000 美元以及 52,129 美元的判决前利息，并支付 111,614 美元的民事罚款。埃文斯同意通过承认他要约和出售未注册证券来解决指控，但不承认或否认 SEC 的其余指控。

美国证券交易委员会打算将从埃文斯收到的资金添加到就此事件设立的公平基金中，以分配给受到伤害的投资者。