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香港监管机构对尚乘环球市场有限公司提起法律诉讼

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)已启动法律程序,要求原讼法庭调查尚乘环球市场有限公司(尚乘,现称东方XYZ证券有限公司)及其前高管不合规的情况。证监会就首次公开募股(IPO)相关调查发出的通知。

证监会的调查涉及尚乘作为账簿管理人、牵头经办人和承销商的某些上市公司在首次公开募股中涉嫌采用欺诈或欺骗计划和/或披露虚假或误导性信息。

尚乘前任高管包括: 卢志恒,前负责人(RO);游伟文 (Philip Yau Wai Man),前董事兼主管经理 (MIC);施晓伦 (See Hiu Lun),前紧急联络员兼投诉主任。

监管机构向尚乘发出通知,要求其提供与这些 IPO 工作等相关的记录。然而,尚乘并未完全遵守通知。

尚乘原高管在证监会发出约谈通知后,未按要求接受约谈。

如果法院经询问后确信尚乘及其前任高管没有任何合理理由不遵守证监会的通知,则可以命令尚乘出示指定记录及其前任高管接受面谈,并对他们进行处罚就好像他们犯了藐视法庭罪一样。



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