CFTC 敦促对 GDLogix 运营商处以 258 万美元罚款

交易商监管 2023-11-18 10:07:13

商品期货交易委员会 (CFTC) 已针对外汇欺诈计划 GDLogix 背后的个人 Daniel W. LaMarco 提交简易判决动议。

根据CFTC的提议，拉马科应支付2,587,800美元的民事罚款，相当于拉马科从欺诈计划中获得的金钱收益862,600美元的三倍，加上判决后的利息。

拉马科还必须赔偿 862,600 美元。

CFTC 动议建议永久禁止 LaMarco 故意、故意或鲁莽地：(1)欺骗或诈骗或试图欺骗或诈骗他人；(2)向其他人作出或导致作出虚假报告或陈述；( 3)在制造或制造任何未来交付商品的订单中或与之相关的行为中，欺骗或试图欺骗此类其他人。

正如 CFTC 诉状中所称，从 2011 年 1 月到 2016 年 3 月（“相关期间”），LaMarco 以个人身份以及作为 GDLogix 的代理人和高级职员，以欺诈手段向 13 名个人索取并收受 1,492,650 美元，用于场外杠杆或保证金零售外汇交易被告经营的商品池中的合同。

LaMarco 通过口碑、电子邮件、互联网、邮件等方式，代表 GDLogix 向矿池参与者募集并接受了 1,492,655 美元。拉马科通过向参与者虚假地表示他是一名有利可图的交易者，并宣扬他的外汇投资策略的安全性以及他个人外汇投资的成功来招揽参与者。LaMarco 向参与者提供了 GDLogix“发行备忘录”，其中表明参与者的资金将放入 GDLogix 运营的商品池中，并提供了欺诈性的池资产净值。

所有这些陈述都是重要且虚假的。LaMarco 还在向矿池参与者征求意见时遗漏了重要事实，包括但不限于未披露：他和 GDLogix 均未以任何身份在 CFTC 注册；他挪用了参与者的资金；而且，他正在损失个人账户中外汇交易参与者的资金。

LaMarco 利用他的软件咨询公司 GDLogix 来促进他的外汇招揽和交易活动。他将参与者的资金存入摩根大通的 GDLogix 银行账户以及摩根大通的两个个人银行账户。所有这些银行账户都是由拉马科开设并在他的控制之下。

在向资金池参与者索取和接受的超过 140 万美元中，拉马科将大约 130 万美元转移到以他的名义在注册期货佣金商 (FCM) Gain Capital 开设的两个个人交易账户。这些交易账户是以拉马科的名义并为了拉马科的利益而持有的个人账户，而不是为了资金池参与者的利益而开设或持有。

拉马科的个人交易账户遭受了重大交易损失，并通过无利可图的交易损失了大部分参与者的资金。嘉盛集团于 2016 年 4 月关闭了拉马科的两个个人交易账户。

拉马科还挪用了参与者的资金，将 630,050 美元返还给某些资金池参与者，作为所谓的“庞氏骗局”性质的交易“利润”。他损失了剩余的资金进行交易或用于支付个人开支。

为了隐瞒和实施欺诈行为，拉马科向矿池参与者提供了虚假的月度账户报表，显示矿池的账户活动，包括所谓的交易利润和账户余额。

2016 年 2 月，拉马科在这些声明中向矿池参与者表示，矿池总价值已增至超过 179 万美元。然而，事实上，拉马科通过不成功的交易以及将投资总额中的 630,050 美元作为庞氏骗局转移给某些参与者，损失了几乎所有参与者的资金。

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