NFA 对介绍经纪商 Braemar Securities 处以 14 万美元罚款

美国全国期货协会 (NFA) 已责令 Braemar Securities LTD 支付 14 万美元的罚款。

Braemar Securities 是一家位于英国伦敦的 NFA 介绍经纪商 (IB) 会员。

NFA 听证小组基于 NFA 商业行为委员会提出的投诉以及 Braemar 证券提交的和解要约作出了该决定，其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。

诉状指控 Braemar 证券未能遵守其通信记录保存义务，违反了 NFA 合规规则 2-10(a)，并违反了 NFA 合规规则 2-26，披露了客户的机密非公开信息。

诉状进一步指控 Braemar 证券未能进行监管，违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。

在其裁决中，专家组发现 Braemar Securities 违反了 NFA 合规规则 2-10(a)、2-26 和 2-9(a)。