金融行为监管局（FCA）今天对汽车金融服务商Moneybarn Ltd（Moneybarn）处以277万英镑的罚款，原因是该公司在2014年4月1日至4日之间，如果因财务困难而拖欠贷款的客户未能得到公平对待2017年10月。　　Moneyb...

自律监管机构金融委员会（FinaCom）在2019财年收到创纪录的1,012宗投诉，但是它向经纪商成员客户发放的赔偿金较上年同期略有下降。根据其最新的年度报告，金融委员会在其关键业务方面取得了进展。具体来说，新的投诉数量同比增长7％，交易员...

澳大利亚最大的6家银行和金融服务机构截至2019年12月31日已向因不合规建议或无服务收费不当行为而遭受损失或损害的客户支付了总计7.497亿澳元的赔偿。通过澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的两次主要审查，AMP、澳新银行(ANZ)、澳...

近日，美国SEC和CFTC在北卡罗来纳州提起联邦诉讼，指控WRI公司及其副总裁兼投资顾问Mark Pyatt（又名Daniel Randolph）欺诈外汇投资池的客户，被告在类似庞氏骗局的计划中骗取了至少19名客户，金额超过20万美元。SE...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前对Naga Markets、CALIBUR CAPITAL和IcFxMarkets三家公司发出警告，它们因未获批准在该国进行外汇及加密货币交易被CySEC列入黑名单。CySEC补充道，这些公司还谎称与...

自律监管机构FinaCom在2019财年接到1012起客诉，创FinaCom每个财年接到投诉数量的历史纪录，即便是它给成员交易商的客户所解决的客诉较2018年略减。　　根据FinaCom最新年报，该自律组织在一些关键业务驱动因素上有所进步。...

近日，美国证券交易委员会（SEC）指责Enigma MPC公司未经注册即进行首次代币发行（ICO），后者在2017年通过ICO筹集近4500万美元。SEC认为，此次发行违反了证券法，因为Enigma MPC所提供的工具可能被视为证券，因此E...

俄罗斯金融监管机构日前公布针对场外外汇交易的投诉量持续下降。俄罗斯央行对整个2019年针对金融服务公司的投诉进行了分析。根据研究，该国监管机构总体上收到的投诉为246,600件，同比下降2.8％。其中，针对证券经纪商的投诉总额仅为1000件...

英国金融行为管理局（FCA）本周三更新了它的警告名单，将经纪公司Advisory Broker Services标记为欧洲经济区（EEA）授权公司的克隆公司。根据FCA的说法，列入黑名单的公司使用以下名称——Advisory Broker ...

英国金融市场行为监管局(FCA)已经禁止了Rix Motor Company Ltd (Rix)发布的一系列网络广告。FCA指出，Rix在Instagram上的帖子，以及其他三个网站上有关汽车金融信贷经纪业务的广告，都违反了FCA的规定，原...

为了提高俄罗斯加密货币行业的监管清晰度，该国央行提出了管理市场参与者和利益相关者的新准则。据报道，拟议的立法解释了银行如何应用被称为“375-P协议”的反洗钱框架来处理与加密货币活动相关的洗钱活动。新指南列出了100种允许银行将加密货币交易...

南非金融行为监管局(FSCA)之前曾于2019年11月21日发布了一份媒体声明，警告公众提防Tom Zambon先生的行为。目前FSCA注意到，现在又有另一个Tom Zambon先生，他过去曾受雇于Jersey的Ashburton。FSCA...

英国竞争和市场管理局（CMA）今天早些时候发布了 对Bottomline购买Experian Payments Gateway进行深入调查的临时结果。CMA的深入调查已初步确定，该交易不会引起竞争担忧。　　CMA一直在调查Bottomlin...

联邦贸易委员会（FTC）日前指控一家名为“在线交易学院”(OTA)的投资培训和教育公司存在欺诈行为。这个总部位于加州的实体由前以色列情报官员沙哈尔(Eyal Shachar)领导，组织有关股票和外汇市场投资的培训和互动研讨会。具体来说，FT...

日本财务省关东财务局周五提醒公众，在与分支机构打交道或介绍不受监管的外汇公司经纪商时要谨慎行事。在一项咨询中，财政部警告公众注意AAFXTrading Company LTD，该公司在圣文森特和格林纳丁斯之外经营外汇和差价合约业务。 该监管...

新泽西州向经纪交易商执行服务的提供商ACS Execution Services，LLC已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。和解涉及在2016年3月9日至2018年2月9日（“审查期”）之间发生的违反规则的行为。　　FINRA指出，...

本周五德国联邦金融监管局（简称BaFin）在其网站上发布了最新警告。BaFin表示，Nexo-Group无权在德国境内提供外汇和加密货币交易服务。BaFin指出，根据《德国银行法》（KWG）第32条，Nexo-Group无权在德国开展银行业...

澳大利亚监管机构ASIC已经对Mark Schroeder发出了禁止提供金融服务六年的禁令。　　澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）昨日宣布，该机构已经对Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的前任董事Mark S...

近日，一名27岁的佛罗里达州男子对一项电汇诈骗指控认罪，该诈骗计划导致约6人损失逾120万美元。该男子名为Matthew R.White。CFTC要求Matthew及其公司M.W. Global Futures LLC（MWGF）支付200...

澳大利亚金融投诉局（AFCA）近日已更新其网站上有关Berndale Capital Securities的信息，该公司是一家场外（OTC）衍生品发行商，其牌照已被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）吊销。AFCA写道：“目前，我们认为Be...

英国金融行为监管局（FCA）在最近一次打击特定类型的“克隆欺诈”的行动中，警告当地投资者注意一家名为ATUK的公司，该公司冒充金融服务集团AT Global Markets（UK） Limited。FCA表示，诈骗者的主要策略是谎称他们具有...

电子支付机构Epayments Systems Ltd是一家专注于为联属营销行业进行在线支付的电子货币机构，由于其反洗钱程序的过时，已暂停运营。　　ePayments今天在其网站上发布了一份简短声明，其中详细介绍了导致数千名客户帐户被冻结的...

澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）日前发布报告，显示该国消费者在2020年1月因投资诈骗损失了巨额资金。根据报告，1月澳大利亚消费者因投资诈骗损失了214万澳元（约143万美元），共提交396份针对可疑欺诈的投诉，其中34.3％的投诉案...

荷兰银行业巨头荷兰银行（ABN AMRO）的美国经纪交易商部门上周五宣布，同意支付586,000美元，以了结关于他们在不持有相关外国股票的情况下发行美国存托凭证（ADR）的指控。 该机构指责ABN AMRO Clea...

Virtu Americas LLC（前身为KCG Americas LLC）已同意支付25万美元，以解决由美国金融业监管局（FINRA）提出的与订单执行相关的几起违规和失误。FINRA发现，Virtu Americas未能避免在OTC股票...

荷兰银行（ABN AMRO）的美国经纪交易商部门日前同意向美国证券交易委员会（SEC）支付586,000美元罚款，以解决SEC对其在不持有相关外国股票的情况下发行美国存托凭证（ADR）的指控。SEC指责ABN AMRO Clearing C...

离岸经纪商继续试图在意大利开展在线交易业务，包括意大利加密货币领域的灰色地带。意大利证券监管机构CONSOB近日更新其外汇和加密货币经纪商黑名单，新增品牌：ForTradersFX Ltd；Gembell Limited Services；...

近日，场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services向澳大利亚行政上诉法院提出申请，要求法庭审查澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）暂停其澳大利亚金融服务（AFS）许可证的决定。在发现AxiCorp未遵守金融服务法律后...