马耳他金融服务管理局（MFSA）周三宣布，对两个未持有许可证和许可证的加密货币公司发出警告。Comino Crypto Fund声称他们拥有经营许可证，并且在该国受到监管。但是，该国的监管机构驳回了为该加密货币基金颁发有效许可证的申请。此外...

英国金融行为监管局（FCA）日前宣布将推出一套更完善的金融服务注册簿，新规定将于7月27日生效。FCA还将在今年晚些时候在其注册簿中添加经过认证和评估的人员目录。FCA表示，增强型注册簿将具有新的外观，并包含其对用户反馈所做的改进，这些改进...

新西兰金融市场管理局（FMA）周一在其网站上发布了新的警告，这次是针对Forex Insiders，该监管机构担心它可能在运营一个骗局。Forex Insiders（又称Forex Insiders Trading、Trading Insi...

美国商品期货交易委员会（CFTC）于本周五揭露了另一起外汇骗局。CFTC已针对一德州男子提起诉讼并达成和解，该德州男子通过虚假的外汇交易公司推销被动回报。CFTC对德州男子Joshua Christian McDonald及其公司Perfe...

三家相关的外汇投资公司及其负责人陷入麻烦，因为美国衍生品监管机构——美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉了他们，指控其是庞氏骗局。CFTC表示，约翰·D·布莱克及其附属实体Financial Tree、Financial Solution...

美国金融业监管局（FINRA）因摩根士丹利（Morgan Stanley）未按FINRA和美国证券监管委员会（SEC）的要求，及时以自动格式提供准确的交易数据，而对摩根士丹利处以875,000美元的罚款。FINRA发现，至少从2014年到2...

土耳其当局日前禁止六家主要的全球银行做空本地公司的股票，这一规定与该国最近放宽此类限制的规定相违背。据了解，六家银行分别是高盛、摩根大通、美林国际、巴克莱银行、瑞士信贷集团和Wood。这三家银行都不能在三个月内卖空土耳其上市公司的震荡个月。...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天日前宣布启动为Prior Capital CY（前身为PriorFx）的客户进行赔偿的程序，该公司的牌照刚刚失效。根据赔偿程序，CySEC将邀请客户访问其索赔门户，输入必要的详细信息并陈述其索赔内容。...

新加坡竞争与消费者委员会（CCCS）周五对伦敦证券交易所拟收购金融数据提供商Refinitiv表示担忧。反垄断监管机构担心合并后的公司是否可以为客户提供关键数据的优惠服务，并会检查衍生品交易的可能集中程度。CCCS还警告说，这可能导致新加坡...

法国金融市场监管机构日前发布了一份新的投资网站清单，其中包括未授权在国内运营的投资网站，以及数字资产服务供应商（DASP）。法国的双重监管结构包括金融市场监管机构（AMF）和金融监管机构解决方案（ACPR），监控不受监管的外汇及加密资产衍生...

美国证券交易委员会日前宣布，对法国巴黎银行（BNPP）处以25万美元的罚款，原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。据SEC称，从2016年4月至2016年7月，BNPP向一家对冲基金借出证券，该对冲基金是其主要经纪业...

近日，澳洲证券及投资委员会(ASIC)宣布禁止Steven Marsh在3年内提供金融服务，此前其是Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）的员工。 在2018年2月19日至2019年3月20日期间，F...

FICC市场标准委员会（FMSB）日前发布新的《FICC市场算法交易良好实践声明》，作为一份透明草案供市场咨询。FMSB表示，在FICC市场中，计算机算法的使用率不断上升，此类交易活动对市场或公司稳定性产生不利影响或对客户造成伤害的可能性也...

英国金融行为监管局（FCA）日前下令Wirecard UK停止所有受监管的活动，因为该公司的母公司Wireccard Solutions最近在德国申请破产。Wireccard Solutions此前获得FCA的授权，发行电子货币及提供付款服...

美国五家金融监管机构周四宣布，他们正在敲定放宽“沃尔克规则”的提案。“沃尔克规则”是金融业最令人讨厌的限制之一，该规则禁止华尔街银行进行高风险的自营交易。这五个机构分别是美联储委员会、商品期货交易委员会（CFTC）、证券交易委员会（SEC）...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）再次加大了对未经授权经纪商的打击力度。CySEC发布了对五家品牌的警告，这五家品牌被列入黑名单，原因是它们在未获授权的情况下为外汇和加密货币交易提供便利。CySEC补充说，其中一些品牌误导了与其他具有CI...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布，在疫情期间，澳大利亚境内的消费者投资骗局的报告数量呈上升趋势。ASIC表示，与去年同期相比，今年3月至5月收到的不当行为举报数量增长了20％。ASIC评估与情报执行总监Warren Day称，澳大...

英国金融行为监管局（FCA）周一发表了一份声明，提醒在英国开展加密资产活动的企业必须遵守FCA的规定，进行注册。FCA建议企业确保及时处理申请，FCA要求企业在2020年6月30日前提交完整的注册申请。FCA于2020年1月10日成为英国监...

美国证券交易委员会（SEC）日前宣布，冻结了三家位于宾夕法尼亚州的加密货币基金的资产，该基金声称这使投资者蒙受了“数千万美元”的损失。SEC揭露了对Sean Hvizdzak和Shane Hvizdzak及其关联业务Hvizdzak Cap...

美国证券交易委员会（SEC）日前冻结了三家位于宾夕法尼亚州的加密货币基金的资产，SEC表示这些基金使投资者遭受了数千万美元的损失。SEC指控的是两兄弟Sean Hvizdzak和Shane Hvizdzak，以及他们的关联公司Hvizdza...

南非金融业行为监管局（FSCA）日前暂时吊销了外汇经纪商JP Markets SA的牌照，理由是该公司在处理客户取款时存在问题。FSCA收到了大量客户的投诉，他们表示无法取款。FSCA表示，早在一年多前，有关JP Markets的投诉就已经...

英国金融行为监管局（FCA）近日对德国商业银行股份有限公司（伦敦分行）处以3780.54万英镑的罚款，原因是其在2012年10月至2017年9月期间未能建立足够的反洗钱（AML）系统和控制措施。 尽管FCA在2012年、2015年和2017...

据报道，俄罗斯联邦通信、信息技术和大众媒体监管局已经正式解除了对加密通讯软件Telegram长达两年的禁令。在俄罗斯多年禁止Telegram未果之后，当局最终做出这一决定。该监管机构在周四的一份官方声明中表示，已与俄罗斯总检察长达成协议，将...

本周四，比利时金融服务局（FSMA）在其网站上发布了一份电信诈骗的警告合集，并对在比利时非法经营的实体提出警告。具体来说，监管机构警告了以下实体：ABConseils-patrimoine.com （www.abconseils-patri...

近日法国金融市场管理局(AMF)公布了其对欧盟委员会关于审查MiFID II的公共咨询的回应。在回应中，AMF支持基于五个方面对MiFID II的某些方面进行有针对性的修改，包括使投资者保护规则更加相关和相称。 AMF认为，MiFID II...

意大利金融监管机构Consob日前将五家欺诈性外汇网站列入黑名单，并下令关停这些网站，分别是：SMART FX（www.smartforex.site）；Warp Enterprise Ltd（www.firstfinancialbanc....

英国FCA日前表示三家塞浦路斯外汇经纪商决定停止在英国提供投资服务，即Maxiflex（交易名为EuropeFX）、Maxigrid（交易名为Dualix＆AGM Markets）和Reliantco Investments（交易名为UFX...

近日，加拿大证券管理委员会（CSA）成员与台湾金融监管委员会(FSC)签署了金融科技合作协议。上述CSA成员包括阿尔伯塔省、不列颠哥伦比亚省、马尼托巴省、新不伦瑞克省、新斯科舍省、安大略省、魁北克省和萨斯喀彻温省的证券监管机构。 该协议扩展...