ASIC对Spectrum Wealth Advisers的前任CEO发出禁令

澳大利亚监管机构ASIC已经对Mark Schroeder发出了禁止提供金融服务六年的禁令。

　　澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）昨日宣布，该机构已经对Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的前任董事Mark Schroeder发出了禁止提供金融服务六年的禁令。

　　根据由该监管机构发布的声明，作为Spectrum公司的董事、首席执行官、责任经理、公司的关键人物，鉴于Mark Schroeder在该公司未能履行合规义务的众多行为中所扮演的角色，ASIC禁止其提供金融服务六年。

　　Schroeder是Spectrum最资深的管理人员，负责公司的日常管理。作为监管的一部分，ASIC发现他卷入了公司违反金融服务法律的情况中。

　　监管当局ASIC：Schroeder或再次违法

　　由于他卷入了公司违反金融服务法律的情况，以及他对于金融服务提供商的义务糟糕的理解，监管机构ASIC相信，今后他可能违法金融服务法律，因而发出禁令。

　　ASIC在对Spectrum展开调查时发现，该公司没有采取合理的措施来确保公司代表守法。此外，该公司没有对其代表进行定期训练，确保他们得到足够的训练。

　　最重要的是，这项由ASIC提供的声明显示，ASIC发现Spectrum也没有充足的人力资源和技术资源，使得该公司履行牌照义务。

　　ASIC专员Danielle Press在声明中对该公告评论道，“ASIC希望持有AFS牌照且担任重要职务的人，尤其是董事以及责任经理，理解金融服务提供商的义务，竭尽所能地确保合规性”。

　　融服务牌照(AFS),这使得Spectrum在2019年5月20日建议 ASIC，将寻求自愿撤销其AFS牌照。

　　Schroeder正在行政上诉法庭上对ASIC的该决定继续需求审查。