奥地利金融市场管理局（FMA）于本周五在其网站上发布了针对Swissinv24 Ltd的警告，Swissinv24 Ltd被指提供交易平台。根据发布的声明，Swissinv24 Ltd：“无权在奥地利进行需要牌照的银行交易。“因此，不允许提...

英国金融行为监管局（FCA）日前在其网站上针对一家名为Capital International Management Company（CIMC）的克隆公司 发出警告。根据FCA的声明，CIMC克隆的是欧洲经济区（EEA）一家获得授权的合法...

全球外汇委员会（GFXC）于本周四发布了有关《全球外汇市场准则》的第三次年度调查结果，以供委员会审核该法规。2019年GFXC对该守则的调查，测量了《全球外汇市场准则》对市场参与者的认识、采用、实施和效果。除了专门收集有关三年法规审查建议的...

监管机构IIROC的一项调查显示，87%的活跃投资者认为投资建议来源于受监管的公司或者个人非常重要。对2019年的金融服务业而言，趋紧的监管的确是双刃剑。然而，根据加拿大投资行业监管组织（IIROC）在2020年2月初进行的一项调查，在加拿...

新加坡金融管理局(MAS)周二宣布启动《支付服务法案》(PSA)，更新了数字支付的监管框架。MAS称，该监管框架将“加强消费者保护，提高信心”。尽管新加坡立法机构于2019年1月通过了这项法案，但新法律的实施花了一年时间。该框架将适用于广泛...

比利时金融服务及市场管理局（FSMA）日前公布了2019年的工作报告，在2019年该机构收取了更多的罚款，但执法行动的总数略低于前六年的平均水平。具体而言，截至2019年12月31日，FSMA从13项执法行动中获得了近225万欧元的罚款。大...

近日，瑞士金融市场监管局（FINMA）在调查瑞信(Credit Suisse)的CEO Tidjane Thiam及其主要副手，这是FINMA对瑞信企业间谍活动调查的一部分。据了解，FINMA在调查两名前高管是否与管理层失误有关。知情人士透...

意大利证券监管机构Consob日前要求该国的互联网服务商（ISP）关闭7家允许意大利投资者访问的在线经纪商网站。基于此，Consob的黑名单共有124个。前述网站未经适当授权则向意大利投资者提供金融服务。由于技术原因，这些网站的关停可能需要...

今日，奥地利金融市场管理局（FMA）在其网站上发布了针对Prestige Financial Markets的警告。根据FMA的声明，Prestige Financial Markets未获得许可证，因此无权在该国境内进行某些银行交易。奥地...

西班牙国家证券市场委员会（CNMV）最新拉黑了未受监管的外汇经纪商TCO Trade以及其他几家涉嫌诈骗的公司。在官方警告上，我们都会看到，这些公司都未得到相关机构授予的牌照，并在法律许可范围之外提供此类金融服务。TCO Trade在其官网...

近日，美国联邦法院法官驳回了商品期货交易委员会（CFTC）对交易商间经纪商TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd提起的诉讼。CFTC指控TP ICAP在外汇期权市场上进行虚假的投标、报价和发布虚假交易广告。CFTC表示，向客户表...

外汇经纪商AvaTrade被指控违反加拿大某省证券法的规定未经授权进行业务运营，日前，该公司已支付了24.4万美元的罚款了结该诉讼案。 根据阿尔伯塔证券委员会(ASC)的一份声明，Ava Trade Ltd. (AvaTrade)运营的在线...

马耳他金融服务管理局(MFSA)日前注意到一个名为AlphaEx的实体，其网站为https://www.alphaex.net/。 该实体声称自己是“一个安全可靠的交易平台，AlphaEx是为有能力的投资者、企业和希望在全球买卖XDC、以太...

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前根据《公司法》(Corporations Act)第1323条向悉尼联邦法院(Federal Court in Sydney)申请在调查期间保护客户的命令。 在2019年12月12日和17日，悉尼联邦...

俄罗斯央行于2020年1月17日吊销了总部位于莫斯科的上市公司商业银行工业金融合作公司(CB PFC-BANK PJSC)的银行执照（监管证号2410，以下称PFC-BANK)。这家信贷机构在俄罗斯银行系统中资产排名第348位。 据称，俄罗...

加拿大安大略省证券委员会(OSC)日前指控James Stuart Adams违反《证券法》的相关条例。Adams须于2020年2月5日出庭听取法院对此事的审理。 2015年3月，OSC作出了禁止Adams在5年内在任何发行机构担任董事或高...

加拿大资本市场证券行业监管机构加拿大证券管理人(CSA)日前发布了第21-327号行业指引，指导如何将证券法规应用于促进加密资产交易的经济实体，以帮助这些实体确定可能适用或不适用证券法规的情况。 CSA主席兼魁北克金融市场管理局局长Loui...

美国金融监管机构证券交易委员会（SEC）日前针对一例区块链终端(BCT)首次币发行(ICO)骗局背后的发起人提起控诉。68岁的Edith Pardo和46岁的Boaz Manor被SEC指控通过欺诈性ICO从数百名投资者那里筹集了逾3000...

英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)日前与英国金融行为监管局(FCA)签订了一份就跨境监管另类投资基金行业进行合作的谅解备忘录(MoU)，就该行业所涵盖实体的监管加强咨询、合作和信息交流。 针对世界金融市场的日益全球化以及另类投资基...

奥地利金融监管局（FMA）日前对FX Crypto Club发出警告，FX Crypto Club是一家位于马绍尔群岛的经纪商，一直在未经授权的情况下向奥地利居民提供金融产品。FMA指出，FX Crypto Club向客户提供差价合约以及加...

意大利金融市场监管局Consob和意大利银行已就加强意大利金融部门网络安全的共同战略达成一致，具体措施涉及金融基础设施：支付系统、中央对手方、中央存管机构和证券交易场所。 基于对合作和协同作战的价值的认可，该战略旨在应对随着新技术和数字经济...

根据OSS Consult的首席执行官兼创始人Rod Martenstyn的说法，英国博彩业的新发展也可能导致外汇市场的一些重大变化。赌博委员会最近表示，从4月14日起，英国人将被禁止使用信用卡下注，以遏制问题赌博。尽管这是博彩业的发展，但...

英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)日前就金融行动特别工作组(FATF)的一份关于将一些国家列入洗钱和反恐黑名单的声明发出通知。 FATF于2019年6月21日发表公开声明，重申将伊朗和朝鲜列入黑名单。FATF自2010年10月以来...

因未能披露其在Asia-Pacific Strategic Investments Limited (ASIL)的股权变化，并提供了虚假信息，Lim Soon Fang被新加坡金融监管局(MAS)处以20万美元的民事罚款。这是金管局MAS自...

2020年1月14日，美国证券交易委员会(SEC)投资者教育与宣传办公室(Office of Investor Education and Advocacy)发布投资者警告（Investor Alert），提醒投资者在通过在线交易平台投资所...

2020年1月14日，塞浦路斯监管机构CySEC宣布开始处理PFX Financial Professionals Ltd客户的赔付事宜。PFX Financial Professionals Ltd是一家运作FXFINPRO Capita...

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前宣布与韩国未来资产大宇公司（Mirae Asset Daewoo）和解，后者的交易者在芝加哥商品交易所（CME）的期货市场中实施欺诈。具体而言，Daewoo（大宇证券）的前交易者多次买入或卖出期货合约，...

据《BusinessKorea》的报道，韩国总统办公室第四次工业革命委员会（PCFIR）建议，韩国政府应该允许金融机构推出基于加密货币的投资产品，包括比特币衍生品，作为最终实现加密货币合法化的途径。PCFIR还建议“金融部门应开发和引入韩国...