新西兰金融市场管理局FMA近日公布了一批未受监管和涉嫌欺诈的公司名单。Tower Hill Limited、GG Trade International Ltd、Boulder Wealth GG Trade和Jinshi Global F...

作为一家总部位于林肯郡的公司，Blue Guru声称专注于交易期货合约，仅持有9千美元的投资者资金。　　美国商品期货委员会（CFTC）收到了250万美元的罚款，并裁定由于运作商品组合骗局，Richard D. Carter以及他的公司Blu...

英国金融行为监管局（FCA）已在高等法院对Bright management Solution Limited(以下简称“Bright”)、Soccer League International Limited(以下简称“Soccer Le...

近日，英国金融行为监管局（FCA）发布警告，一家外汇克隆网站冒充金融服务及投资集团林肯金融（Lincoln Finance），并以英国人为目标。该克隆经纪商名为Lincoln FX，谎称为Lincoln Finance工作。但是，FCA指出...

英国金融行为监管局(FCA)和英国央行(Bank of England)今天概述了一项加强它们的数据和分析能力的计划。两家机构都依赖于获得高质量数据来履行各自的使命，包括维护货币和金融稳定、市场诚信、有效竞争和消费者保护。FCA更新后的数据...

美国独立监管机构金融业监管局（FINRA）日前对Virtu Americas处以少量因违规导致的罚款。FINRA指控Virtu管理未完成订单的执行和优先级的方法存在问题。具体而言，Virtu缺乏针对场外股本证券的书面执行方法，这些证券是在公...

土耳其监管机构Sermaye PiyasasıKurulu（SPK），又名资本市场委员会（CMB）计划在2020年加大对加密货币的监管力度，原因在于该国对加密货币的兴趣和适用程度越来越高。根据德国数据公司Statista在2019年进行的一...

美国证券交易委员会（SEC）对Telegram Group Inc.及其全资子公司TON Issuer Inc.提起的诉讼在纽约南区法院继续进行，监管机构现在要求法院强制被告出示向投资者筹集资金的金额、来源和使用的文件。该要求是由SEC在2...

美国政府周五向纽约南部地区法院提交了一封信，简要介绍了针对Renwick Haddow的刑事诉讼的最新进展。Renwick Haddow因运营欺诈性计划而闻名，包括Bar Works和Bitcoin Store Inc.。美国政府在文件中说...

早在2017年12月，SEC紧急冻结了PlexCorps的资产，以阻止这起ICO诈骗。该计划在不到1个月的时间内从多个投资者那里筹集了1500万美元。SEC随后与PlexCorps达成和解，对其罚款456万美元，另对每位创始人分别罚款100...

近日，英国金融行为市场监管局（FCA）向一家名为Pro-Options的诈骗公司发出警告。FCA指出该公司无牌照经营着加密货币和二元期权，并警告所有散户投资者注意与之交易的风险。 Pro-Options网站声称提供比特币和二元期权投资计划，...

美国证券交易委员会(SEC)近日对六名个人及其公司提起诉讼，称他们参与了至少45家小额信贷公司的非法售股活动，非法售股金额超过3500万美元。 SEC波士顿地区主管Paul Levenson称：“此项行动突显了我们与海外证券监管机构的合作，...

一项禁止向零售投资者大规模推销投机性迷你债券的禁令2020年1月1日在英国生效。由英国金融行为监管局（FCA）推出的这一禁令将持续12个月，期间监管机构将就制定永久性规则进行磋商。迷你债券一词涵盖了一系列投资。该禁令适用于其中更为复杂和不透...

俄罗斯央行经调查确认，CJSC Leader的职员Andrey Siluyanov和Anton Chvirov在2014年11月13日至2015年3月23日期间，存在操纵股票市场的行为。Andrey Siluyanov和Anton Chvi...

美国金融业监管局（FINRA）周一宣布，对奥本海默公司（Oppenheimer＆Co. Inc.）处以80万美元的罚款，原因是该公司未能合理监管单位投资信托（UIT）展期。FINRA还命令奥本海默公司向因UIT的提前结转而可能产生超额销售费...

澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)周一再次确认，将大力支持建立一个“最后补偿计划”(CLSR)。 一周前，澳大利亚政府发布了一份关于建立此类赔偿机制的公开讨论文件。CLSR旨在确保当无法付款的金融服务提供商进行不当行为时，消费者和小企业能够...

俄罗斯监管机构周四表示，希望为本地经纪商提供有关最佳执行要求的更具体指导，并已通过了相关法规。 根据俄罗斯央行发布的通函，联邦委员会批准了一项法案，引入了有关最佳执行的一整套规则和解释。 同时，监管机构已使用“自动跟踪”技术升级了用于检查客...

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前更新了其内部治理框架，并实施了一则新的问责制度。加强治理和问责措施是ASIC战略变革计划的一部分，遵循的是金融业不当行为皇家委员会的建议。相关框架阐明了ASIC委员会如何集体行使其职能和权力以实现AS...

索马里中央银行日前要求该国商业银行无条件关闭部分外汇账户，被关闭的账户数量尚未披露。当地媒体声称这一决定符合索马里央行过去有关外汇交易的警告。虽然经济不景气，但索马里监管者仍要杜绝非法外汇活动，目前少数外汇经纪商仍在该国贸易领域的灰色地带大...

韩国央行日前表示，没有立即推出数字货币的计划，并认为在韩国很难采用类似的货币，理由是担心金融稳定。 目前，韩国央行对发行央行数字货币(CBDC)采取“观望”态度。 韩国央行的研究人员今年早些时候发表了一项研究，该研究模拟了国家加密货币可能如...

意大利证券监管机构Consob日前命令24Option停止在该国运营，该公司通过受CySEC批准的Rodeler公司经营。根据Consob的声明，24Option被禁止从意大利招募或接纳新客户，同时必须终止与现有客户的关系，且必须允许他们平...

近日，欧洲证券和市场管理局（ESMA）对30个成员国的监管机构的可疑交易检测及报告新规则进行了合规性审查。这些规则自2017年起生效。其中，包括塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）在内的8个成员国监管机构的规则被评为“部分合规”，这是最低...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前宣布将很快结束对AFX Capital Markets的正式调查。该公司是AFX Capital Markets的塞浦路斯子公司，涉嫌违反CySEC的规定。根据公告，CySEC还将继续评估AFX的客户...

美国金融业监管局（FINRA）对零佣金投资应用Robinhood处以125万美元罚款，原因是该应用未能获得客户股票订单的最佳执行价格，而且未能恰当地监督这一过程。美国证券公司最大的独立监管机构FINRA表示，这一纪律处分是由于Robinho...

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）本周四宣布，已经取消交易技术提供商——KP国际集团澳大利亚有限公司（KP International Group Australia Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC周四发布的声...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前实施了针对批发客户（Wholesale Clients）的新规定。新规删除了差价合约（CFD）发行商的价格和价值测试，价格和价值测试是CFD发行商将客户分类为批发客户时使用的测试之一。澳大利亚监管机构定...

全球银行业监管机构巴塞尔银行监管委员会（BCBS）呼吁对加密资产采取保守的审慎处理框架。巴塞尔委员会，包括来自美国、欧洲和日本的银行监管机构，发布了关于加密资产审慎处理的报告。据报道，这项研究于11月首次公布。在这份文件中，监管机构称加密货...

意大利证券监管机构Consob周一下令，要求塞浦路斯证券监管委员会（CySec）授权的外汇和差价合约经纪商Hoch Capital Ltd.停止在意大利的业务。Consob表示，尽管原监管机构（CySec）采取了措施，但总部位于利马索尔的H...