ASIC通知公众6家大型金融机构针对金融咨询失当行为的补偿进展

澳大利亚最大的6家银行和金融服务机构截至2019年12月31日已向因不合规建议或无服务收费不当行为而遭受损失或损害的客户支付了总计7.497亿澳元的赔偿。

通过澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的两次主要审查，AMP、澳新银行(ANZ)、澳州联邦银行(CBA)、麦格里银行(Macquarie)、澳大利亚国民银行(NAB)和西太平洋银行(Westpac) (以下简称“涉事机构”)已实施了审查和补救计划，向受损客户进行了赔偿。

ASIC是于2015年启动这些审查的，审查主要聚焦以下方面：

　　·涉事机构如何有效地监督其财务顾问识别和处理不合规的建议。参见《报告515金融建议：关于大型机构如何监督其顾问的审查》(REP 515)

　　·涉事机构未能向被收费的客户提供金融建议服务的程度。参见《报告499金融建议：无服务收费》(REP 499)