近日，加拿大证券管理委员会(CSA)宣布定案政府债券的交易后强制透明度要求，并扩大了公司债券的透明度要求。随着这些变化，公司和政府债券的交易信息将公开，并由加拿大投资行业监管组织(IIROC)发布。 IIROC目前负责企业债券的信息处理，随...

美国商品期货交易委员会(CFTC)周二宣布，将授予一位检举者超过600万美元的奖励。因凭借该检举者提供的具体、可信且及时的信息，CFTC随后展开了一系列调查并最终成功执行相关行动。据统计，自2014年首次颁发此类奖励来，CFTC已向各类检举...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布将在6月份发布其产品干预措施的进一步监管指南。该指南将阐明ASIC如何使用其新权力。因此，市场参与者可能更清楚这些产品干预措施将于何时实施。去年8月，ASIC发布咨询文件建议禁止二元期权，并对差价合...

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前已对嘉盛集团伦敦分公司（Gain UK）提起执法诉讼，并达成和解。CFTC责令Gain UK支付25万美元的民事罚款，原因是该公司在其外汇交易平台上非法招揽美国投资者。Gain UK还同意额外支付241...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前宣布对XTrade Europe处以20万欧元的罚款，原因是该公司违反反洗钱（AML）规则。根据CySEC的公告，XTrade Europe在识别和处理客户账户和交易方面存在问题，而且未遵守有关客户尽...

马耳他金融服务管理局(MFSA)日前对外汇经纪商ApexTrade Options Ltd发出警告。 ApexTrade Options Ltd声称受到十几个欧盟监管机构的监管。该公司还列出了德国BaFin、英国FCA、意大利Consob、...

美国商品期货交易委员会(CFTC)指控称，总部位于肯塔基州的Turning Point Investments公司及其负责人William S. Evans通过一个庞氏骗局从美国投资者那里骗取了至少1000万美元。 此外，CFTC还从法院获...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）周一宣布，澳大利亚黄金证券有限公司（原AFS Capital Securities Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照已被取消，该决定自2020年5月21日起生效。澳大利亚黄金证券（Australia...

塞浦路斯证券交易委员会CySEC日前已给出指导意见，要求在CySEC注册的所有经纪商必须关闭来自英国境内居民的保证金及交易账户。据了解，这一决定是因为英国脱欧。此前，英国FCA已将塞浦路斯经纪商列入其黑名单，这些经纪商由于英国脱欧而失去了在...

马来西亚证券事务监察委员会（SC）周五向投资大众发出警告，称越来越多的骗子试图通过克隆公司欺骗投资者。该监管机构特别警告称，一些资本市场持牌实体已向马来西亚证券委员会提交报告，声称它们的企业身份已被身份不明的人士或组织复制。顾名思义，克隆公...

美国证券交易委员会（SEC）在最新公布的一份声明中表示，去中心化搜索引擎BitClave因违反联邦证券法的注册规定，需向投资者归还其在2017年通过ICO筹集的2500万美元，并支付300万美元的判决前利息和40万美元的罚金。 BitCla...

俄罗斯联邦央行本周三发布命令，撤销摩根士丹利银行有限责任公司(Morgan Stanley Bank LLC，简称：摩根士丹利)的银行牌照，自2020年5月27日起生效。具体来说，俄罗斯央行取第一副行长、银行监管委员会主席杜林(D. Tul...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前对11家未授权经纪商发出警告，并将其列入黑名单。CySEC表示其中一些经纪商谎称与持有CIF牌照的经纪商存在从属关系，这11家经纪商名单为：bitoptionstrade247.comgtm.fxad...

随着世界各地冠状病毒确诊病例的不断增加，澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已开始联系场外交易(OTC)衍生品的零售发行商，敦促他们对剧烈波动的外汇市场保持警惕。 在一封发送给发行商的电子邮件中，该澳大利亚监管机构强调了采取一系列措施对冲波...

Societe Generale Securities Australia Pty Ltd于3月17日因刑事指控在悉尼唐宁中心地方法院出庭。这些指控包括两项未能将客户款项存入独立的授权银行账户，以及两项未能遵守关于客户资金银行账户的规定的指...

加拿大Manitoba省证券委员会日前表示，该省一名农村男子因遭受离岸外汇诈骗损失逾55万美元，该诈骗计划涉及两家公司——International Derivatives Group和Valiant Markets。Manitoba省监管...

花旗集团全球市场公司已同意接受160,000美元的罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。在2014年10月1日至2017年8月4日期间，花旗集团全球市场未能将至少1,714,788个可报告的订单事件（ROE）传输至订单...

彭博旗下机构经纪商Bloomberg Tradebook最近因违反最佳执行和监督规则而受到SEC的处罚。SEC指控Bloomberg Tradebook在处理某些客户的交易订单时作了虚假陈述，并遗漏了重要事实。该经纪商日前就前述指控与SEC...

据报道，荷兰央行(DNB)已向在该国境内运营的加密货币公司发出最后通牒，要求它们在5月18日前向央行注册。 此举是为了遵守荷兰议会上月通过的最新反洗钱(AML)法律。 新法律符合金融行动特别工作组（FATF）建议的反洗钱指令和标准。 根据...

加拿大省级监管机构曼尼托巴证券委员会（MSC）周五已警告公众，不要对在瑞士和丹麦经营的两家附属加密货币公司进行投资。被警告的两家公司分别为Jbcapitals和Halifax＆Associates的。 MSC的一位资深调查员解释说，监管机构...

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)近日公布的一份报告显示，2020年3月16日至22日期间，12家澳大利亚差价合约(CFD)服务提供商的散户投资者因CFD交易而蒙受的净损失为2.34亿澳元(约合1.508亿美元)，约占市场份额的84%。 ...

马来西亚证券事务监察委员会（SC）周二宣布，将透过电子钱包或电子付款服务供应商等电子服务平台，促进单位信托基金等资本市场产品的网上发行。根据公告，SC的公认市场准则现在包括有关“电子服务平台”的一章，其中包含电子服务提供商的注册要求和现行义...

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了位于昆士兰州的金融服务提供商Longhou Capital Markets Pty Ltd的澳洲金融服务(AFS)牌照三个月，至2020年6月12日。 此前，Worrells Solvency ...

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)5月4日发表了一份咨询文件，寻求对塞浦路斯投资公司（CIF）持有的客户资金加强保护的措施方法。 该监管机构在拟议的文件中特别规定，当CIF收到客户资金时，必须立即将这些资金存入一个或多个在中央银行、信贷机...

意大利金融市场监管局（Consob）继续严厉打击非法向意大利投资者提供在线交易服务的网站。该机构日前宣布已关闭5家未经授权的实体网站。这五个网站是：Sigma Consulting Limited和Solt Corp. Ltd（www.fi...

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日宣布了针对Olive Financial Markets Pty Ltd.的几项监管行动的进展。 在2013年至2018年（相关期间），Olive通过授权代表Share Express Pty Ltd...

意大利金融监管机构Consob又对另一些外汇网站采取了执法行动，其中一家声称拥有美国期货协会（NFA）的执照。Consob将5家网站列入其封禁网站名单，因为这些网站在意大利非法推广交易产品。被屏蔽的网站名单如下：Finance Activi...

马耳他金融服务管理局（MFSA）对外汇经纪商ProuFX发出警告，该公司在没有获得授权的情况下提供服务。MFSA表示，与其网站上的声明相反，ProuFX不是马耳他实体，MFSA不知道它，也不曾授权它在马耳他境内或境外提供任何类型的金融服务，...