澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前公布了其从2018年7月至2019年6月颁发的AFS牌照数量。根据ASIC的公告，在前述期间AFS牌照持有者的总量有所下降，从2018年6月的6,170名下降至2019年6月的6,159名。由于ASIC...

今年迄今为止，英国金融行为管理局（FCA）的罚款共计3.918亿英镑（约合5.161亿美元），为过去四年来最高水平。根据伦敦律师事务所RPC整理的数据，这是自2015年以来的最高水平，是FCA去年全年罚款数量的六倍以上。FCA在2019年共...

美国证券交易委员会（SEC）希望英格兰和威尔士高等法院（High Court of England and Wales）帮助获得英国公民、Telegram首席投资顾问John Hyman的证词。美国法院早些时候裁定，Telegram的三名高...

安大略省证券委员会(OSC)12月10日在其官网发出公告，Oliver Folkard在承认诈骗了5000美元后，被安大略省法院法官Philip Downes判处8个月监禁，缓刑3年。OSC指出，2014年1月至2016年2月期间，Oliv...

美国证券交易委员会（SEC）在最新的法庭文件中披露，加密消息应用程序Telegram曾向gram代币投资者宣称，其使用纽约梅隆银行（BNY Mellion）和瑞士信贷（Credit Suisse）等华尔街巨头的银行服务来转移和存储在代币销售...

英国金融行为监管局（FCA）加大了罚款力度。据报道，FCA今年迄今为止开出了过去四年来最高的罚单。本周一，英国《金融时报》报道称，为了打击不当销售和金融犯罪，2019年迄今，FCA共计处以3.918亿英镑（约合5.1610亿美元）的罚款。总...

泰国特别调查局（DSI）近日从在线经纪商Forex-3D的分支机构处查封了价值超过1200万泰铢（约合395400美元）的涉嫌诈骗的资产。据了解，Forex-3D的股东Apiruk Kothi及相关成员涉嫌诈骗， DSI和中央法医学科学研究...

美国商品期货交易委员会（CFTC）周五更新了其警告名单“红色名单”（RED List），警告公众不要使用未经授权的外汇和二元期权公司提供的服务，这些公司非法为美国居民提供金融服务。CFTC在名单上增加了20个新品牌，现在名单上的实体的总数超...

瑞士联邦管理委员会日前呼吁为瑞士的区块链和分布式账本技术（DLT）发展建立更好的监管框架。 根据11月27日发布的官方公告，联邦委员会将改善区块链和DLT立法作为优先事项。该提案的目标是令该行业获得法律明确性，消除区块链应用程序面临的障碍并...

随着欺诈行为的增多，全球金融监管机构在保护消费者方面面临着艰巨的任务。本周四，英国金融行为监管局（FCA）再次更新了其警告名单，加入了一个新的实体——OMC Markets。根据FCA的声明，这家公司在向英国人民提供服务的时候，没有获得FC...

英国金融行为监管局(FCA)日前宣布，将禁止向零售客户大规模推销投机性迷你债券。由于FCA正在行使产品干预权，所以该禁令是在未经协商的情况下出台的。禁令将于2020年1月1日起生效，有效期为12个月，期间FCA将就制定永久性规则进行咨询。这...

为了推动数字资产的增长，泰国证券交易委员会(SEC)正计划明年修订针对该行业的皇家法令。据《曼谷邮报》周一报道，泰国SEC已开始研究该法令中的各种障碍。该法令于去年生效，影响了数字资产公司。 泰国SEC秘书长Ruenvadee Suwanm...

美国商品期货交易委员会(CFTC)日前公布了2019年年度执法和合规结果，其中包括一系列影响重大的案件，涉及操纵、欺诈和非法使用客户资金的指控。 在2019财年期间(2018年10月1日至2019年9月30日)，CFTC的执法行动共获得超过...

俄罗斯央行法律专家委员会日前在会议上明确表示，将加强对散户投资者的保护。会议讨论了测试不合格投资者对某些金融工具的了解水平。俄罗斯央行专家委员会表示，有关测试的问题必须由央行起草，监管机构则必须检查是否按照规定进行了相关测试。会议讨论的另一...

美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Heath Tarbert最近表示，到目前为止，他们并不清楚Libra究竟属于哪一类产品，因此还无法判断它是否可以被归为证券。Tarbert在芝商所全球金融领导大会上谈到了美国目前对加密货币和区块链的监...

英国金融行为监管局（FCA）刚刚宣布，两家差价合约（CFD）在线经纪商违反了英国金融市场法规，分别是STI-Global和Platinum CFD。STI-Global的目标客户是英国投资者，该公司提供包括外汇交易服务在内的全方位离岸投资服...

加拿大大型监管机构——投资产业监管组织（IIROC）周五发布了一份通知，征求衍生品界、市场参与者、投资者和其他利益相关者的意见。该文件名为《拟议的衍生品规则现代化，第一阶段》（Proposed Derivatives Rule Modern...

本周四，韩国国民议会通过了一项针对仍在制定中的《特别金融交易信息法》的修正案，要求虚拟资产交易所向金融服务委员会注册。据报道，未达到要求的交易所负责人将面临最高五年的监禁或最多5,000万韩元(合42,460美元)的罚款。 根据该修正案，加...

近日，加拿大安大略省证券委员会(OSC)将Global Options Trade列入不与其开展业务的公司黑名单。OSC表示，Global Options通过电话联系安大略省居民，目的是让客户通过其在线交易平台投资不同的资产类别、为客户提供...

西班牙金融市场监管机构CNMV日前将一家加密货币网站列入黑名单，因其推广一种名为AlyCoin的基于以太坊的代币的ICO项目，该ICO未受到监管且网站运营商未授权在西班牙提供此类服务。CNMV指控AlyCoin违反了该国《证券市场法》第17...

近日，德国联邦金融监管局(BaFin)就5 Capital的活动向投资者发出警告。5 Capital是一家保加利亚经纪商，一直在未经授权的情况下向德国投资者提供金融产品。BaFin指出，5 Capital向德国客户提供加密CFD，该公司总部...

近日，加密金字塔计划OneCoin的主犯之一Konstantin Ignatov已对多项指控认罪，包括洗钱和欺诈。Konstantin Ignatov曾在其姐姐Ruja Ignatova的手下工作。据了解，Konstantin于10月4日与...

瑞士金融市场监管局（FINMA）本周更新了其警告名单，增加了外汇经纪商HandelFX。在警告中，FINMA提供了该公司的名称、网站地址，并声明该实体“未在商业登记册中登记”。FINMA没有提供进一步细节。但是，查看FINMA警告页面的首页...

近日，金融服务补偿计划（FSCS）已将所有针对Strand Capital的客户索赔已交至其索赔处理团队进行评估，处理决定将在短期内发出。根据FSCS的官网，该计划了解到，独立财务顾问建议部分Strand客户将现有资产转移给Strand，因...

近日，荷兰一家法院作出一份可立即执行的初步判决，该判决要求Facebook使用其广告过滤技术来识别和移除虚假广告，这些广告欺诈性地利用名人图像实施加密货币诈骗。该案由荷兰亿万富翁、媒体名人Johannes Hendrikus Hubert ...

美国怀俄明州日前出台了一套新的法规以监管数字资产托管平台。新规覆盖分叉、空投、跟踪等加密领域，适用于提供数字资产托管服务的银行。在昨日于纽约举行的Fordham法律区块链监管研讨会上，怀俄明州区块链工作组公布了前述规定。该框架定义了在国家特...

近日，意大利金融监管机构（CONSOB）宣布关闭6家非法提供金融服务的网站。分别是Lion Finance(https://cfd2fxpro.com)、Globalix(www.globalix.co)、UAB Elnira (https...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周五证实，已全面暂停Centralspot Trading的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。Centralspot经营二元期权经纪公司Opteck。CySEC责令Centralspot在规定的监管框架内采...