美国证券交易委员会（SEC）宣布，再次推迟券商报告合并审计跟踪（CAT）的日期，允许公司集中精力处理冠状病毒大流行及其对业务的影响。在周一发布的公告中，SEC表示，它已投票通过两项豁免令，其中将推动CAT的实施，并要求在2020年6月22日...

加密货币交易所CEX.IO已根据《2017年洗钱、恐怖主义融资和资金转移条例》暂时注册运营加密资产业务，直至2021年7月9日，等待FCA对其申请作出决定。2020年12月16日，FCA宣布对2020年12月16日之前申请注册且其申请仍在等...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）日前更新了有关交易所交易产品的信息表，以为该国的交易所、做市商和产品发行人等机构提供进一步指导。值得注意的是，ASIC更新了交易所交易产品的准入指南。更新的指南是ASIC在去年下半年对内部做市商进行审查之...

德国联邦金融监管局BaFin日前对Deutsche Cannabis AG处以2.2万欧元的行政罚款。 BaFin指出，Deutsche Cannabis AG违反了《德国证券交易法》第114.2条的相关规定。具体来说，Deutsche C...

马耳他金融服务管理局（MFSA）日前对一家名为BinaryFX的公司发出警告。据了解，BinaryFx Pro提供外汇、加密货币、商品和投资交易，该公司声称自2001年以来一直在运营。 BinaryFx Pro还声称自己已经在MFSA注册，...

南非金融行业行为监管局(FSCA)日前提醒公众不要与L&M Funeral Services打交道，因该实体在未获授权成为金融服务提供商(FSP)或保险公司的情况下出售丧葬保险。 根据FSCA的记录，L&M Funeral Services...

美国最大的独立非政府证券业自律监管机构美国金融业监管局(FINRA)近日对总部位于纽约的交易商间经纪公司GFI证券公司处以5万美元罚款，原因是该公司ATS部门的风险管理控制出现一系列失误。 FINRA发现，GFI证券公司未能遵守美国证券交易...

欧洲议会日前发表一份研究报告，指出了欧盟在加密监管方面存在的一些立法盲点。该报告指出，在行业发展中，监管部门需要对以下问题作出反应：稳定币、基于代币的融资以及通过加密挖矿进行的洗钱活动。就洗钱风险而言，报告写道：“从定义上来说，新开采出来的...

俄罗斯联邦反垄断局(FAS)日前表示，2019年涉及金融服务的违法广告数量有所增加。FAS在其2019年报告中估计，违规金融服务广告占2019年所有违规广告的22.1%。而2018年的这一比例为12.75%。FAS表示，在所有违规广告的不同...

塔斯马尼亚的Anthony Keith Silver今天在Southport地方法院出庭，他被控五项诈骗罪行，涉案金额181.5万澳元。澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)早前对Silver先生进行了调查。ASIC指称，Silver先生在2...

南非金融行业行为监管局(FSCA)日前发布通知称，其正对新型冠状病毒(COVID-19)疫情的发展状况保持监测，并将采取预防措施控制疫情的大流行，保护其员工、行业，并为政府的努力提供支持。FSCA将允许远程工作，并利用技术为所有会议提供便利...

意大利证券监管机构Consob再次对塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）授权的外汇及价差合约经纪商Hoch Capital Ltd发出警告。去年12月，Hoch Capital 被勒令停止在意大利的业务。Consob已经联系了意大利的互联网...

法国金融市场管理局（AMF）在回应欧盟委员会的磋商后，明确了其对加密资产的立场。 　　尽管法国监管机构将任何加密资产定义为“可能依赖于加密技术并存在于分布式分类帐中的数字资产”，但法国仍认为对此类资产进行精确分类还为时过早。 　　但是，监管...

美国证券交易委员会(SEC)近日宣布其收到法院指令，针对一名前州参议员和另外两名个人采取资产冻结和其它紧急行动措施，以阻止他们针对美国国内外投资者正在实施的证券欺诈行为。 美国证交会在起诉书中称，佛罗里达州居民罗伯特•邓拉普(Robert ...

马耳他金融服务管理局(MFSA)日前注意到一家以COINMALEX的名称经营的公司。该实体声称在马耳他经营，但MFSA认为这并不属实。该公司声称“Coinmalex通过加密资产交易所进行可获利的加密货币交易，提供最高质量的信托资产管理”。 ...

加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）周二发布了一份投资者警告，警告该省居民在考虑是否投资不太知名的外汇品牌“FCOEX”时要“极度谨慎”。这类警告大多涉及未经许可的经纪商未经授权在加拿大散布广告或与加拿大的零售投资者接触，这一点也不...

新西兰金融市场管理局（FMA）周一宣布，它向Tiger Brokers (NZ) Limited发出了正式警告，因为是该公司没有实施适当的反洗钱保护措施。Tiger Brokers是一家新西兰交易所（NZX）认可的经纪商。除了曝光Tiger...

日本将从5月1日起实施最新的加密货币法律，使这个已有10年历史的行业的相关规定更加清晰。日本众议院去年通过了两项立法的修正案——《支付服务法案》（PSA）和《金融工具与交易法案》（FIEA），加强了当局对数字资产行业的控制。尽管这些法案原本...

南非金融部门行为监管局(FSCA)日前发出警告，在当前市场波动极端剧烈、交易量极高的情况下，结算失败风险明显增大。FSCA获悉最近可能出现了许多可能的裸卖空行为。FSCA非常严肃地看待这一行为。 FSCA提醒市场参与者，裸卖空对市场构成重大...

随着新冠肺炎疫情继续震撼外汇市场，韩国央行（BOK）和韩国财政部在本周三的联合声明中宣布，它将放宽外汇规则，以鼓励银行提供更多美元外汇。 　　根据路透社的一篇文章，疫情正在引起全球对美元的抢购，从而引发流动性危机。因此，从2020年3月19...

马耳他金融服务管理局(MFSA)日前提醒持牌人及一般市民留意利用新型冠状病毒(COVID-19)的爆发而实施的欺诈计划或金融诈骗，这些骗局把目标对准实体和个人，以盗用资金或获取敏感个人信息为目的。此类欺诈计划或金融诈骗可能包括与研发治疗的投...

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止西澳大利亚州Kelmscott的金融顾问Anthony Hilsley在4年内提供金融服务。 ASIC此前对Hilsley的活动进行了监控，当时他是澳新银行(ANZ)旗下公司RI Advice G...

德国联邦金融管理局（BaFin）建议投资者在进行股票交易之前，仔细检查市场披露和其他宣传资讯中出现的关于肺炎疫情的信息是否准确。 BaFin提醒称，目前可能会出现下列情形：投资者收到一些公司的股票推荐，这些公司声称有办法阻止新冠病毒的传播，...

美国证券交易委员会(SEC)近日宣布，将向一名举报者发放45万美元奖金，因其提供的重要信息帮助了SEC对一起违法案件的调查并最终结案。 据称，这位举报者获得该笔奖励是实至名归。他报告了对公司内部一些做法的看法，然后在等待了120天之后向SE...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周五宣布，吊销多家经纪商的澳大利亚金融服务（AFS）许可证，外汇经纪商FS Securities（Qld）Pty Ltd.也在此行列。FS Securities是一家股票经纪公司，根据其官网，该公司提供...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）日前宣布，它将认真考虑不再针对差价合约实施产品干预措施。此前ASIC提出了许多限制，例如施加杠杆限制，提高差价合约价格，执行、成本和风险的透明度，实施负余额保护以及采用标准化方法自动平仓客户头寸。但是，澳...

意大利金融市场监管局(CONSOB)3月17日官网公告，从3月18日开始，CONSOB将根据第236/2012号欧盟法规(EU)第20条的规定，禁止净空头头寸(卖空和其他看跌操作)。该禁令将持续三个月。CONSOB指出，此举一方面是为了控制...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前证实已完全暂停外汇零售经纪公司UGL Exchange的塞浦路斯投资公司（CIF）许可证。CySEC命令该公司在既定框架内采取纠正措施，否则将采取其他措施，例如处以罚款和/或吊销其CIF牌照。CySE...