随着英国脱欧期限的临近，英国金融行为监管局（FCA）启动了一项磋商程序，以决定对在英国运营的国际公司的授权和监督。FCA强调，这些条款主要是针对打算在英国寻求授权的EEA（欧洲经济区）公司。英国和欧盟的“离婚”已经完成，目前正处于过渡期，将...

美国证券交易委员会（SEC）日前宣布已与瑞士信贷（Credit Suisse）达成和解，瑞信因未能提交某些强制性交易信息而被罚款60万美元。受SEC监管的经纪商需要向其提供交易信息，SEC利用这些信息进行监管审查，包括内幕交易和其他欺诈活动...

外汇经纪商里昂证券（CLSA Premium）日前宣布，新西兰金融市场管理局（FMA）对其衍生品发行商许可证施加了附加条件。在公司的审计师无法完成其子公司CLSA Premium New Zealand Limited（CLSAP NZ）截...

美国证券交易委员会(SEC)日前宣布，针对德国汽车制造商宝马公司(BMW AG)及其两家美国子公司的指控已达成和解。这些公司在公布宝马在美国的零售量时，披露了不准确和误导性的信息，同时通过几笔公司债券发行从投资者那里筹集约180亿美元的资金...

一名举报人将从美国证券交易委员会（SEC）获得240万美元，因为其举报促使SEC启动调查并采取执法行动。SEC周一公布了这一决定，但没有指明举报人或调查涉及的实体。SEC在解释其决定的原因时表示，在整个调查过程中，这位举报人的协助促成了SE...

周一，比利时金融服务管理局（FSMA）对销售、交易和培训外汇、差价合约和加密货币相关产品的公司发出警告。FSMA强调，这些产品中的大多数都是通过所谓的多层次营销（MLM）结构出售的，这意味着客户会受到激励，希望在平台上吸引更多用户。FSMA...

多资产经纪公司Equiti集团周四宣布，已获得塞舌尔金融服务管理局（FSA）颁发的新监管牌照。该牌照将授予经纪商在当地成立的实体Equiti Brokerage (Seychelles) Ltd。至此，该券商已受六个司法管辖区的法律监管并依...

美国证券交易委员会（SEC）周三宣布，其已修改了规则，对场外交易市场监管结构作出重要修订。新规则加强了场外交易市场的市场信息披露和投资者保护。SEC指出，在场外交易市场上交易的证券主要由散户投资者持有，经纪自营商提供了进入这些场外交易证券的...

在最高法院推翻了政府对虚拟资产类别的限制后，印度当局认为法律框架更有效，因此正考虑推出一项禁止加密货币交易的法律。彭博社报道称，政府将以一项先前起草的法案为基础，该法案禁止所有形式的加密交易，任何进行加密交易的人都将面临巨额罚款和最高10年...

据报道，尼日利亚证券交易委员会（SEC）已正式将数字资产纳入其监管范围。在9月14日的一份声明中，SEC对该国金融市场上的代币进行了定义，并将数字资产分为四类。SEC表示，除非另有证明，虚拟资产属于证券。根据声明，SEC将负责注册和批准所有...

英国金融行为监管局（FCA）近日发布了一份关于Worldspreads前CEO Conor Foley的最终通知，公开谴责他滥用市场，并禁止他担任任何与受监管活动相关的角色。FCA于2020年7月发布了一份决定通知，对Foley处以658,...

委内瑞拉日前突然封锁美国加密交易平台Coinbase和法定货币汇款平台MercaDolar。委内瑞拉情报机构(Venezuela Inteligente)在周二晚间披露了这一消息，该机构帮助委内瑞拉居民绕过互联网封锁。该国当局甚至没有预先宣...

印度反洗钱机构执法局（Enforcement Directorate）已对渣打银行（Standard Chartered Bank）处以10亿卢比（合136亿美元）的罚款，原因是渣打银行在2007年的一桩当地银行收购交易中违反了印度的外汇规...

英国竞争与市场管理局（CMA）日前已禁止劳埃德银行集团（Lloyds Banking Group）强迫小企业客户在申请反弹贷款（Bounce Back Loans）时开立商业往来账户。“捆绑”是指银行要求小型企业客户在申请贷款时要求他们开设...

欧洲证券和市场管理局(ESMA)日前发布通告称，《证券化条例》下新制度的不同内容将于2020年9月23日生效。此前，欧盟官方公报上公布了七项实施《证券化条例》的技术标准。而技术标准的公布也将带来以下新变化，包括： 开放实体注册为证券化存储库...

根据英国皇家检察署(CPS)，现年65岁的外汇交易者Joseph Lewis日前已对其实施的大规模国际投资诈骗行为表示认罪。Lewis承认在过去的十年中参与了2050万英镑的庞氏骗局。CPS指出，Lewis从各行各业的投资者那里获得了大笔资...

2020年9月1日，针对外汇交易员Dro Kholamian涉嫌欺诈的案件进行了提审程序。Dro Kholamian对2020年8月CFTC提交的《起诉书》中的指控进行了无罪辩护。此前，美国商品期货交易委员会（CFTC）已起诉Dro Kho...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周一公布了未来4年的企业计划，概述了2020-24年期间的战略和优先事项。不出所料，ASIC将重点关注冠状病毒大流行，表明监管机构预计新冠肺炎将在一段时间内对金融市场产生影响。ASIC特别概述了为应对大...

葡萄牙CMVM近期对那些针对葡萄牙交易者的外汇和二元期权经纪商频频发出警告，最近被该监管机构列入黑名单的实体有First Financial Banc, Invcenter和RB Options。该监管机构明确指出，这些公司正在推广投机性和...

美国金融监管机构已分别对马里兰州的两家公司及其负责人提起诉讼，声称他们在经营一个主要针对非洲移民的庞氏骗局。据称，被告成功从大约1200名投资者那里窃取了超过2800万美元的资金。美国商品期货交易委员会（CFTC）表示，南非公民、马里兰州居...

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止一名阿德莱德市的金融顾Francesco Antonio (Tony) Romano在5年内提供金融服务并禁止参与经营金融服务业务。ASIC发现，Romano未能提供适当且符合客户最大利益的财务建...

金融服务补偿计划（FSCS）透露，它向倒闭的迷你债券供应商伦敦资本金融公司（London Capital & Finance）的近1300名客户支付了超过2000万英镑的赔偿。这个数字比上个月计划支付的赔偿金高出50%以上。FSCS将更好的...

美国证券交易委员会（SEC）周二表示，已获得法院对涉嫌操纵欺诈性交易计划的四名个人做出部分同意判决。起诉书称，被告约拿•恩格勒（Jonah Engler）、乔舒亚•特尼（Joshua Turney）、赫克托•佩雷斯（Hector Perez...

美国商品期货交易委员会（CFTC）周二更新了其警告名单，也就是“红色名单”（RED List），在这份名单中，它警告公众与非法针对美国居民进行金融服务的未经授权的外汇和二元期权公司打交道。CFTC在名单上增加了20家新公司，使警告实体的总数...

加拿大丰业银行此前被指控，银行四名交易员进行了数千次贵金属期货合约非法交易，涉嫌操控市场价格。丰业银行就此项刑事指控与美国司法部达成决议。丰业银行已订立了延期起诉协议（DPA），根据DPA的条款，丰业银行同意设立独立的合规监察机构，并支付超...

塞浦路斯证券交易委员会（下称CySEC）周三警告了 8 家提供差价合约、加密货币合约、外汇合约交易服务的无牌平台，域名分别为：　　· elite-fxmarket.com　　· bigliquidity.com　　· avafinancia...

作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，BGC Partners, L.P.的子公司BGC Financial已同意支付10万美元的罚款。据悉，在2016年7月1日至9月30日和2017年4月1日至9月30日期间，BGC Fina...

美国证券交易委员会（SEC）今天解决了对一名日间交易员的欺骗指控。SEC称该日间交易员通过欺诈性交易计划操纵了证券市场，从而为他赚取了14万美元的利润。SEC的行动集中在佛罗里达州居民Nicholas Mejia Scrivener进行的欺...