澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）从周一开始对零售价差合约交易实施限制，将经纪商提供的杠杆从最高500:1降低到30:1。此外，ASIC还实施了限制措施，通过实施负余额保护和禁止向新客户提供交易回扣和礼物等营销策略，来保护交易员。这些规定...

美国金融业监管局（FINRA）对做市商和执行服务提供商Citadel Securities处以27.5万美元的罚款，理由是其在监管报告中存在失误。FINRA还对该公司发布了谴责令。FINRA周四发布的官方命令详细说明，在2017年7月至20...

英国金融服务补偿计划（FSCS）12月18日表示，已向已倒闭的微型债券提供商伦敦资本与金融公司的2,584名投资者支付了超过5,090万英镑的赔偿金。小型债券发行人伦敦资本与金融（LCF）在2019年倒闭后，约有12,000名投资者蒙受重大...

总部位于奥地利的加密货币交易所公司Bitpanda最近完成了5200万美元的A轮融资，该公司已在法国金融市场管理局（AMF）注册了其服务。新许可证允许Bitpanda根据数字资产服务提供商（DASP）的运营法规提供受监管的服务，即法国的PA...

澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前在其官网更新两家实体的AFS持牌情况，包括Jels Financial Group Pty Ltd和Selectinvest Pty Ltd。ASIC已撤销维多利亚州金融服务提供商Jels Financi...

美国德克萨斯州证券委员会（TSSB）日前针对三家未注册的加密货币及外汇投资平台发布一项紧急禁令。TSSB命令Delta Crypt、Digitaly Invest和FxSmart-Robots立即停止运营，这些公司涉嫌诈骗。德州证券专员（T...

日前，爱尔兰中央银行对一家未经授权的公司The Loans Tree（CLONE）发出警告，其相关网站www.theloanstree.co.uk（已停止运营），原因是该公司未获央行授权提供金融服务。未经授权的The Loans Tree ...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布，已对AxiCorp的澳大利亚金融服务（AFS）许可证施加了附加条件，以确保对该公司的OTC衍生品业务合规。根据官方公告，AxiCorp必须在任命一名独立专家，以审查和评估公司的合规性安排。此外，该...

澳大利亚证券投资委员（ASIC）已经取消了Urban Commercial Group Pty Ltd（Urban Commercial Group）的澳洲信贷牌照。Urban Commercial Group现名General Comme...

美国SEC近日要求Ripple的两名高管Chris Larsen和Brad Garlinghouse披露个人财务信息，后者被指控非法出售13亿美元瑞波币。具体而言，SEC要求他们提交过去8年的财务记录，两人在法庭上提出动议，要求取消SEC发...

英国金融行为监管局(FCA)负责执法和市场监管的执行董事Mark Steward表示，新散户投资者有可能成为误导性在线营销的对象。Steward在“2021年市场滥用专家论坛”上的演讲中提到，2020年的交易量和交易总体增长了34%，而新的...

马来西亚证券委员会（SC）日前发布相关投资者指南，建议投资者提前核实投资和交易平台的持牌情况。该委员会强调，公众应警惕无牌投资顾问。根据官方新闻稿，SC发布指导说明是为了应对不断上升的针对非法投资顾问的投诉。这些无牌公司向投资者收取高额的投...

欧洲证券和市场管理局（ESMA）已写信给欧洲委员会（EC），以在Wirecard案发生后改善透明度指令（TD），涉及与执行财务信息有关的规定。ESMA建议欧盟委员会考虑修改TD以实现四个目标：加强欧盟当局之间的合作：消除阻碍TD主管当局（C...

2021年3月2日，加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证小组已安排就Gordon Albert Malic的案件举行听证会。听证会涉及针对Malic的以下指控：a）违反经销商会员规则第42条的规定，未报告并解决与客户的重大利益冲突；b）...

根据加拿大马尼托巴省监管机构曼尼托巴证券委员会（MSC）的公开警告，投资者已被警告不要使用Cash FX进行任何金融服务，因为该在线经纪商的经营未获得其授权。Cash FX为投资者提供多种交易资产，包括外汇、衍生品、加密货币、贵金属和其他大...

美国全国期货协会（NFA）发出一份监管声明，称假冒美国全国期货协会的电子邮件已被发送给潜在的市场参与者。仿冒NFA的群发邮件域名为“@nfa-futures.org”，并要求收件人立即回复邮件。此前，NFA在2020年10月发出过类似的警告...

据报道，美联储（FED）拥有和运营的实时支付和结算系统在周三的部分时间内处于离线状态。由于这些中断，许多美国银行和交易所报告称，它们无法通过美联储的自动清算所（ACH）系统进行存款或取款。此外，一些加密货币平台在推特上表示他们遇到了问题。然...

美国证券交易委员会(SEC)表示，已对James T. Booth作出终审判决。作为庞氏骗局的主谋，他在数年内骗取客户近1000万美元。Booth通过各种诈骗行为骗取至少42名受害者的钱财，于11月被判处42个月监禁。该名74岁男子成立并经...

英国金融行为监管局（FCA）日前宣布将向两起金融诈骗计划的受害者返还资金，这些欺诈性投资计划共骗取投资者超过1500万英镑。具体而言，欺诈性投资计划是由Samuel和Shantelle Golding及其公司DWS和OEL实施的。诈骗者在2...

最近，美国证券交易委员会（SEC）向一名匿名举报人支付了超过920万美元的奖金，因为其披露的内幕消息成功促成SEC打击公司的违规行为。这名知情人士于周二披露的消息，促使SEC破获了一起正在进行的金融欺诈案，最终向受害者返还了“一大笔钱”。S...

由于举报人提供高质量信息并协助监管机构执法，美国证券交易委员会（SEC）分别向两名举报人发放了奖金，总额超过300万美元。根据第一份修订后的命令，SEC向举报人发放了逾220万美元的奖金，理由是举报人提供信息提醒其员工注意不当行为，并帮助向...

葡萄牙监管机构Comissãodo Mercado de ValoresMobillários（CMVM）就IQCent和Raceoption向投资者发出警告。这两个品牌均由名为Makerun的同一母公司经营，该公司声称其住所地为马绍尔群岛...

意大利证券监管机构Consob日前表示与金融市场中的一些主要参与者举行了网络研讨会，以探讨对证券化代币的监管。Consob将积极制定法规，未来可能会允许所谓的代币化，即允许加密代币代表股票等传统资产。对于STO运营商而言，新监管框架需要涵盖...

据尼日利亚当地媒体报道，尼日利亚央行已禁止比特币和其他数字资产。尼日利亚当地银行已接到指示，要“立即”关闭与加密货币交易所关联的客户账户。据悉这项全面禁令可能与去年席卷全国的抗议警察暴行的#EndSARS运动有关。抗议者主要依赖比特币捐款来...

近日，爱尔兰中央银行（CBI）向一家名为Premier FX Trading (Ireland)的实体发出警告，原因是该实体在未有授权的情况下，在爱尔兰以投资公司/投资业务公司的身份开展业务。爱尔兰央行是爱尔兰的立法授权责任主体，所有未经授...

美国金融业监管局（FINRA）宣布，已对美林证券前代表Tyler D. Delahunt施加了制裁，禁止其以任何身份与FINRA成员公司建立联系。Delahunt于2001年8月首次注册为FINRA成员公司的普通证券代表，在2016年10月...

英国金融行为监管局（FCA）对英国越来越多的克隆公司投资骗局发出警告。FCA提到，消费者在2020年1月至12月期间投资于假冒真正的投资公司的欺诈性公司，损失了近7,800万英镑。根据官方声明，去年受影响的消费者平均每人损失了45,242英...

英国金融行为监管局（FCA）正在加强对不受监管的投资经理的审查。周一，FCA对一家名为“黑钻金融”（Black Diamond Finance）的公司发出了警告。FCA表示，黑钻金融伪造了授权。黑钻金融（Black Diamond Fina...