美国SEC对瑞信罚款60万美元

美国证券交易委员会（SEC）日前宣布已与瑞士信贷（Credit Suisse）达成和解，瑞信因未能提交某些强制性交易信息而被罚款60万美元。

受SEC监管的经纪商需要向其提供交易信息，SEC利用这些信息进行监管审查，包括内幕交易和其他欺诈活动。

根据SEC的公告，瑞信在2015年3月16日至2019年3月11日之间提交的135张固定收益电子蓝图（EBS）中有一半是不足的，这导致2460宗交易的贸易数据报错。

此外，瑞信报告了这2460笔固定收益交易的错误交易码和平均价格账户数据。

SEC强调，瑞信故意违反了1934年《证券交易法》的规定。

除罚款外，瑞信还接受了SEC的终止令和批评。

同时，瑞信曾有过此类EBS失效的历史，并被SEC和金融业监管局（FINRA）多次罚款。2016年，瑞信同意停止违法行为，并因类似失误被FINRA罚款425万美元。

此外，瑞士金融市场监管局（FINMA）还对瑞信涉嫌对其雇员进行商业间谍活动展开了调查。