马来西亚证券事务监察委员会（SC）本周二表示，Alpari International和Alpari Trading Malaysia的品牌无权在该国经营。因此，SC已将该外汇经纪公司列入无证公司名单。在过去的两年里，零售外汇经纪公司Alp...

美国证券交易委员会（SEC）指控新泽西州的一名投资顾问Alexander Rowland“涉嫌从事股票和加密货币等的非法发行和销售”。具体而言，Alexander Rowland面临欺诈指控，这其中包括七项邮件欺诈、三十项电汇欺诈、一项银行...

塞舌尔金融服务管理局（FSA）日前发布通知称，根据塞舌尔的立法，将接受经数字签名的电子文件。2001年《电子交易法》为通过加盖数字签名认证文件提供了框架，而2018年《电子交易（加盖数字签名）条例》规定了外国当局被认可为核证当局的要求。20...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前宣布，已与外汇经纪商Royal Forex Ltd就其违规行为达成27万欧元的和解协议。据悉，Royal Forex为其ROinvesting品牌提供一系列资产的差价合约（CFD）工具，包括外汇，数字...

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前宣布向美国威斯康星州东区地方法院提起民事执法诉讼，起诉Southwest Services, L.L.C. （亦称为 South West Services, LLC）及其唯一的管理者Timothy A...

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前宣布了2020财年年度执法及合规报告，其中包括一系列影响重大的案件，涉及操纵、欺骗和非法使用客户资金。在CFTC的2020财年（2019年10月1日至2020年9月30日）期间，该机构共完成113项执法...

据报道，美国证券交易委员会(SEC)主席Jay Clayton日前表示，未来所有的股票都可以被代币化。Clayton表示，与20年前使用股票证书相比，今天所有的股票交易都是电子化的。未来很有可能这些股票都可以被代币化。在网络研讨会“数字资产...

据报道，意大利金融监管机构Consob再次阻止了对一些外汇网站的访问，其中包括持有其他司法管辖区许可证的网站。被警告的五个网站分别为Digital Exchange Limited和Securex Plus Solutions EOOD（网...

专注于新兴市场的外汇（forex）交易和支付初创公司VertoFX已获得英国监管机构金融行为监管局（FCA）的电子货币机构（EMI）许可。根据监管机构的注册，VertoFX的EMI许可自8月6日起生效。该许可证将允许外汇创业公司提供各种金融...

以色列公司Tradenet Capital Markets.Ltd.已同意终止令，并缴纳总计13万美元的罚款，此前该公司被美国证券交易委员会（SEC）指控向零售投资者出售未经注册的证券掉期交易。Tradenet涉及向超过5,000个散户投资...

爱尔兰央行2020年10月16日公布了一家未经授权的公司Mutual Lending Mate，称该公司未获得央行授权提供金融服务。Mutual Lending Mate (Ireland)在其网站上刊登贷款广告，但它并没有获得爱尔兰央行的...

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前对摩根士丹利处以500万美元的罚款，理由是该公司违反各项掉期数据报告规则。CFTC指出，摩根士丹利错误报告了约300万份掉期数据，时间在2012年12月31日或更早。错误包括主要经济术语数据字段，例如法...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周三宣布，已禁止BGC证券（澳大利亚）有限公司前经纪人David Moore在10年内提供金融服务。从2016年6月左右到2020年2月，来自昆士兰Pullenvale的Moore担任BGC执行经理，该...

美国联邦调查局（FBI）和美国商品期货交易委员会（CFTC）联手对Laino Group Limited提起诉讼，该公司经营外汇零售品牌PaxForex。CFTC在德克萨斯州地方法院提起诉讼，指控这家总部位于圣文森特和格林纳丁斯的公司从事“...

日前，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布对佐治亚州居民Kenzley Ramos提起诉讼，指控其通过伪造外汇和二元期权交易计划招揽客户投资进行诈骗。早在今年四月，德克萨斯证券委员会就宣布对被告使用终止条令（case and desist...

9月28日，美国证券交易委员会（SEC）指控前亚马逊高管Laksha Bohra及其两名家庭成员进行内幕交易，称他们利用内幕信息非法获利约140万美元。SEC称，作为亚马逊税务部门前高级主管，Laksha Bohra可在公司发布季度和年报前...

今年早些时候，美国佐治亚州一居民Kenzley Ramos被美国商品期货委员会（CFTC）责令停业，CFTC指控他通过伪造的外汇及二元期权交易计划来欺骗投资者。CFTC表示，Ramos从投资者那里筹集资金，承诺将其投资于货币市场，并“利用外...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，塞浦路斯投资公司（CIF）需要提供其2019年跨境活动的相关信息。具体而言，在2019年12月31日之前获得CySEC授权的CIF需要提供该类信息。报告的截止日期定为10月16日，CySEC强调...

美国证券交易委员会（SEC）近日与区块链项目SoluTech达成和解，后者被指控实施欺诈和违反联邦证券法，该项目现已失效。SEC上周五宣布，SoluTech的联合创始人兼CEO Nathan Pitruzzello因出售未注册证券被勒令停止...

美国司法部发表声明称，德意志银行（Deutsche Bank）两名前雇员最近被芝加哥联邦陪审团认定犯有欺诈罪，因为他们参与了大宗商品交易中的欺诈和操纵交易行为。根据上周五的声明，42岁的英国人James Vorley和40岁的法国和阿联酋人...

比利时金融服务和市场管理局(FSMA)周一就“资金追回类骗局”（Recovery Room Scam）在本国不断上升向投资者发出警告。资金追回类骗局”（Recovery Room Scam）的诈骗手段通常是诈骗分子向现有的欺诈性投资项目的受...

日前，美国商品期货交易委员会（CFTC）联合30个州的监管机构对几家贵金属交易商提出指控，指控主要涉及向1600名老年人和其他弱势投资者索取1.85亿美元。这起欺诈案的被告被确认为总部位于加州的公司TMTE Inc.，该公司还以Metals...

美国证券交易委员会（SEC）已解决针对现已失效的区块链项目SoluTech的欺诈和违反证券行为的指控。该项目的联合创始人兼首席执行官Nathan Pitruzzello于上周五宣布，因出售未经注册的证券而被制止令，并被罚款25,000美元。...

摩根大通和两家子公司已与美国监管机构达成和解协议，支付9.2亿美元以解决其交易员操纵贵金属和美国国债期货市场的民事和刑事指控。创纪录的罚款使长期诉讼告终，司法部欺诈部门的联邦检察官和美国最高监管机构，商品期货交易委员会以及证券交易委员会参与...

澳洲证券及投资委员会(ASIC)发布日前公告，Quantum Resources Ltd前董事Avrohom Mordechai Kimelman及Don George Evans于周五出庭珀斯地方法院，被控涉嫌操纵市场罪。根据的ASIC指...

英国金融行为监管局（FCA）本周对二十多家公司发出了警告，这些公司要么没有任何执照，要么克隆合法平台，设立的目的只是为了欺骗投资者。如果一家公司冒用授权公司的名字，或者甚至复制授权公司的设计，以相似的形式向人们推销，监管机构就会将这些公司归...

欧洲证券和市场管理局（ESMA）周四发布了一份咨询文件，希望简化《金融工具市场监管条例》（MiFIR）下的现行报告制度。具体而言，该咨询文件审查了MiFIR制度下的参考数据和交易报告义务，并提出了可能的修订建议，该法规自2018年1月起实施...

欧盟委员会日前正式提出了针对加密资产和稳定币的监管框架。这份长达168页的临时草案已于周四公布，强调了建立一个“健全”法律框架的必要性，并明确界定了对所有欧盟现行金融服务法律未涵盖加密资产的监管处理方案。欧盟委员会表示，加密资产，特别是稳定...