日前，加拿大证券管理机构（CSA）公布相关最终修正案，以大幅统一加拿大组合抵押贷款的监管框架。修正案大概涵盖以下内容： 取消目前在某些管辖区适用于组合抵押贷款的招股书和登记豁免，以大大统一加拿大组合抵押贷款分配的监管框架。 通过修订组合抵押...

Lee Elbaz，又名Lena Green，在去年年底被判刑后，被法院强制要求向她协助策划的二元期权骗局的受害者赔偿2800万美元。根据2020年8月7日发布的法院命令，马里兰州地方法院的Theodore D. Chuang法官裁定，以色...

据报道，爱尔兰内阁预计将通过更严厉的法律来打击洗钱，并对加密货币进行监管。该法案名为《2020年反洗钱和反恐怖融资修正案》，符合欧盟第五项反洗钱指令。该法案规定了针对钱包提供商、加密货币交易所和艺术品经销商的条款。根据欧盟(EU)的建议，它...

罗马尼亚金融监管局（ASF）成立了一个新部门，以积极监控在该国提供投资和其他金融服务的未经授权的公司。据多家当地新闻媒体报道，新部门是通过修改现有监管框架而形成的，于8月1日生效。随之而来的是罗马尼亚公民对一些提供复杂计划的未经授权经纪人的...

波兰金融监管机构kNF报告称，在过去的几个月里，冒用KNF的名义行使加密货币诈骗的案例激增，这些诈骗分子声称受KNF监管。KNF解释说，诈骗分子会突然给消费者打电话，唆使进行加密资产交易，并声称交易过程会受到官方监管机构的监管，KNF工作人...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周五宣布，它已经取消了Global Merces基金管理有限公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照的取消自2020年7月20日起生效。根据ASIC的说法，由于Global Merces已进入清算阶...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）昨日发布通告称，已与CIF经纪商Rodeler Ltd就部分违规行为达成28万欧元的和解协议。根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条，当有正当理由相信有违反CySEC监管条例规定的情况发...

英国金融行为监管局（FCA）近日曝光了一个名为“ETX Capital Global ”的克隆公司，该公司冒充的是总部位于伦敦、受FCA监管的经纪商ETX Capital。FCA指称，该冒牌经纪商运营品牌名为“ETX Capital Glo...

俄罗斯禁止所有匿名电子钱包上的现金存款，这是俄罗斯打击毒品交易和恐怖融资等非法金融活动的最新举措。据当地新闻媒体RBC报道，这项新法律将影响到大约1000万使用Yandex.Money、QIWI-Wallet WebMoney、PayPal...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前宣布已与CIF经纪商Tradernet就部分违规行为达成8万欧元的和解协议。CySEC指控Tradernet可能违反该国《2017年投资服务和活动及受监管市场法》。根据该公司官网，Tradernet在...

美国商品期货交易委员会(CFTC)最近宣布，已向举报人授予约900万美元的奖励，这是该监管机构举报人计划授予的五个最高的奖励之一。CFTC在周一的声明中表示，在举报者提供了具体、可信和及时的线索后，它授予了奖金。这促使委员会展开调查，并最终...

加拿大魁北克省金融管理局（AMF）已对两家外汇品牌及其所有者提起诉讼，这两家公司通过从加拿大和其他地方吸引投资者，筹集了超过100万美元的资金。AMF表示，Patrick Kerkhoven、Pank Trading Capital Inc...

据报道，纽约州上诉法院表示，纽约州总检察长（NYAG）在调查iFinex等外国公司方面拥有很大的自由度。7月9日，纽约州上诉法院确认了NYAG对iFinex、BitFinex和Tether Holdings等公司的欺诈调查还将继续。一旦调查...

美国司法部日前宣布，大陪审团对PlexCoin的三名创始人提出五项指控，涉及证券欺诈、网络欺诈和洗钱罪。美国检察官Justin Herdman表示起诉书特别送达了PlexCoin的38岁创始人Dominic Lacroix、36岁的Yan ...

波兰金融监管局（KNF）日前宣布正在研究是否会开始监管加密货币。该局推出的一个新项目显示，随着各国监管机构和央行开始更密切地考虑数字资产，该机构正开始考虑是否将开始监管加密货币。本月早些时候，KNF推出了一个名为“波兰金融监管局关于加密资产...

据报道，马来西亚证券委员会(SC)正计划推出一个针对钱包提供商的监管框架，该框架将被纳入现有的加密货币立法。在周四的一份声明中，SC表示，它希望通过加入钱包提供商来“补充”现有的数字资产交易所和首次交易所发行（IEO) 框架。尽管委员会没有...

据俄罗斯塔斯社报道，俄罗斯国家杜马周三通过一项法案，将加密货币合法化，并对其进行了适当定义。未来任何数字货币在俄罗斯都将被视为一组电子数据，可以用于支付目的甚至是投资工具。这些货币没有任何中央责任方，由区块链系统的操作人员和节点维护。该法案...

美国证券交易委员会（SEC）日前宣布，瑞银金融服务公司（UBS Financial Services）已同意支付1000余万美元的罚款，以解决SEC对于瑞银不当发行某些市政债券的指控。此前，SEC指控瑞银在4年内规避了给予散户投资者的债券发...

据报道，为保护投资者，英国政府希望加强对加密货币推广的监管。英国财政部周一表示，它正寻求取缔“误导性和不充分的宣传”，因为这会危及散户投资者的利益。英国金融服务大臣约翰•格伦在周一公布的提案中呼吁企业在获准推广加密货币产品之前，先通过一个“...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前透露了其对UGL Exchange遵守客户资金保护规则的担忧。CySEC表示该公司没有履行经营许可证的条款。CySEC今天宣布已决定撤回UGL Exchange的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照，几个月...

美国金融业监管局（FINRA）日前宣布已对Citadel Securities处以70万美元的罚款，原因是该公司涉嫌违反FINRA规则。FINRA指控Citadel Securities在某些场外（OTC）客户订单处于非活跃状态之前进行交易...

日前，纽约南方法院宣告驳回Longfin Corporation一案中被告之一Andy Altahawi试图争取修改判决的申请。2020年6月19日，在与SEC达成同意判决一年多后，被告Andy Altahawi根据《联邦民事诉讼规则》修改...

日前，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销UGL Exchange Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照授权。CySEC解释说，该实体未能依法履行其职责义务以保障客户的资金安全，故当局决定撤销其CIF牌照。 此外，CySEC还裁定...

欧洲证券和市场管理局（ESMA）周五发布声明，敦促金融市场参与者要在2020年12月31日英国脱欧过渡期结束前完成准备工作，并制定适当的应急计划。ESMA还确认，先前与英国金融行为监管局（FCA）达成的关于合作和信息交换的谅解备忘录仍然有效...

西班牙金融市场监管机构（CNMV）日前针对该国多家无牌经纪商和加密公司发出警告。最新列入CNMV黑名单的包括两家无牌零售外汇经纪商Titan Pro 500和Mottofx，以及一家运营两个关联网站MyCoin Banking和MyCryp...

美国金融业监管局（FINRA）对未能提供最佳执行服务的场外交易和做市服务提供商Virtu处以17.5万美元的罚款。罚款是因为违反了FINRA的第5310条，该条规定“提供标的证券的最佳市场”；规则3110，服务提供者需要确保这些业务符合美国...

英国金融行为监管局（FCA）因处理投资者投诉不力而陷入困境，因为其相关能力无法应对“投诉的数量和复杂性”。投诉专员安东尼·汤森德（Antony Townsend）在一份报告中称，FCA没有扩大其投诉团队，而该团队“资源不足且承受巨大压力”。...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前已下令所有受其监管的公司执行金融工作组（FATF）制定的与疫情相关的反洗钱（AML）及反恐怖主义融资（CFT）政策。CySEC强调，与疫情相关的犯罪越来越多，包括欺诈、网络犯罪、误导或利用政府资金或国...