交易员涉嫌市场操纵 丰业银行被罚6040万美元

加拿大丰业银行此前被指控，银行四名交易员进行了数千次贵金属期货合约非法交易，涉嫌操控市场价格。丰业银行就此项刑事指控与美国司法部达成决议。

丰业银行已订立了延期起诉协议（DPA），根据DPA的条款，丰业银行同意设立独立的合规监察机构，并支付超过6040万美元的刑事罚款和受害者赔偿。

法院文件显示，在2008年1月至2016年7月之间，纽约、伦敦和香港的四名交易员在黄金、白银、铂金、钯金期货合约市场存在欺诈和操纵行为。

其中一名交易员Corey Flaum于2019年7月25日认罪，承认在丰业银行和另一家金融服务公司进行的贵金属期货合约交易中试图进行价格操纵，Corey Flaum将于2021年1月27日被定罪。

Flaum和其他三名交易员共同下达了数千笔贵金属期货合约订单，在订单执行之前又取消订单，人为影响贵金属期货合约的价格，向市场传达虚假和误导性的信息，欺骗其他市场参与者。

丰业银行未能发现或阻止这四名交易员的非法交易行为。在2013年8月至2016年2月之间，三位丰业银行合规官掌握了其中一位交易员的非法交易信息，但未能阻止该交易员的进一步非法行为。

丰业银行已进行了大量投资，改善其合规技术和交易监控工具。该银行增加了200多个合规职位，年度合规运营预算几乎翻了一番，并且正着手终止其贵金属业务。