马耳他金融服务管理局（MFSA）日前针对网上交易平台Betal Trade FX发出警告，该平台未获得经营许可。MFSA指控Betal Trade FX虚假宣传其已获得3类牌照，但其注册号是另一家合法公司的。2类和3类牌照允许公司根据MiF...

美国商品期货交易委员会（CFTC）前首席执行官Gary Gensler是拜登提名的美国证交会（SEC）主席候选人名单中的首要人选。据路透社和彭博社报道，候任总统拜登预计将在未来几天任命Gensler为SEC主席，但消息人士称，这一选择并非最...

英国税务与海关总署（HMRC）对汇款公司MT Global Limited罚款2380万英镑，因为该公司严重违反了反洗钱相关规定，这是HMRC有史以来处以的最大罚款额。在2017年7月至2019年12月之间，MT Global违反了与风险评...

美国商品期货交易委员会（CFTC）本周向纽约南区法院提交新动议，要求法官对涉嫌欺诈的加密项目Q3的创始人Michael Ackerman罚款超过1亿美元。据相关媒体此前报道，Ackerman在2020年因涉嫌参与欺诈性加密货币计划而被起诉。...

芝商所(CME)日前宣布，由于StoneX金融服务公司违反规则，已对其处以罚款。芝商所指出，StoneX无法正确记录订单。根据公告，在2020年4月1日至2020年6月30日之间，StoneX没有遵守芝商所在MRAN法规中的要求。芝商所表示...

美国金融业监管局（FINRA）日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。该金融服务公司未能建立必要的备案监管体系，违反了美国全国证券交易商协会(NASD)的第3010条、美国金融业监管局(FINR...

马来西亚证券事务监察委员（SC）发布了新一批外汇和投资网站名单，称这些网站的品牌没有获得在马来西亚运营的授权。警告名单上最引人注目的新公司是一家克隆公司，该公司声称与Admiral Markets有关，后者是一家受到多种监管的外汇和差价合约...

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止新南威尔士州的抵押贷款经纪人Astna Shirtika Sahay在五年内从事任何信贷活动。并禁止其从事任何涉及信用活动的职能，包括作为高级职员、经理、雇员、承包商或公司法规定的任何其他身份。A...

马来西亚证券事务监察委员会（SC）发布有关投资者的指南，要求投资者在进行投资前核实投资和交易平台的许可状况。委员会警告公众提防无证投资顾问。根据官方新闻稿，SC发布了一份指导说明，以回应越来越多的针对非法投资顾问的投诉。这些无证公司向投资者...

奥地利金融市场监管局（FMA）称，2020年共有594名金融诈骗受害者联系该机构。这一数字在数年来呈上升趋势，今年创下历史新高，人均损失约为42000欧元。据了解，约有40%的受害者是通过“cold calling”(意外访问，又名冷电）手...

在英国脱欧之际，克罗地亚金融服务监管局（Hanfa）日前宣布将注销设在英国和直布罗陀的800多家公司。12月24日，英国首相宣布了27国集团和英国之间的脱欧协议。然而，这并没有缓解伦敦的主要金融服务业。英国公司如果想在欧洲经济区提供服务，就...

近日，FINMA发布了一份警告清单，Lugano Trade Ltd.被纳入黑名单。瑞士金融市场监督管理局（FINMA）指出，在瑞士金融市场，许多金融服务需要FINMA授权。如果FINMA发现有服务提供商有意或无意在未经授权的情况下展业，该...

美国证券交易委员会12月23日宣布，已向两家加拿大经纪交易商Cormark Securities和Virtu ITG Canada的罚款，总计100万加元。两家公司因提供不正确的订单标记信息而面临罚款。根据SEC的官方公告，Cormark和...

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布，已建立临时许可制度，该制度规定英国公司仅向塞浦路斯的专业客户和合格交易对手提供投资服务(包括进行投资活动)时，不需要其在塞浦路斯有实体公司。CySEC表示，临时许可制度是为了让塞浦路斯经纪商顺利过渡...

英国金融行为监管局（FCA）今天宣布，对美国跨国经纪商Charles Schwab的英国子公司处以896万英镑的罚款。监管机构对Charles Schwab英国公司的罚款原因是该公司未能保护客户资产。根据官方新闻稿，该经纪商在未经FCA授权...

欧洲证券和市场监管局（ESMA）日前在其官网发布公告称，已撤销Kroll Bond Rating Agency LLC(Kroll LLC)认证其在欧盟(EU)使用的信用评级的能力。该撤销决定是基于Kroll LLC于2020年7月23日向...

德国联邦金融监管局(BaFin)表示，受其他欧盟国家监管的差价合约(CFD)经纪商没有遵守德国当地的监管规定。尽管欧洲证券与市场管理局(ESMA)负责监管整个欧盟金融市场，但地方监管机构仍有权在其管辖范围内严格或放松监管。德国联邦金融监管局...

直布罗陀金融服务委员会（GFSC）周五透露，保证金交易经纪商InterTrader Limited已接受有关低于监管标准的指控。InterTrader“在其治理安排，管理职能和内部程序方面均低于监管标准”。监管合规性的缺陷首先在该公司201...

据报道，爱沙尼亚今年从加密货币公司撤回了1000多张许可证，原因在于监管合规负担。爱沙尼亚财政部秘书长Veiko Tali在周五表示，许多公司与爱沙尼亚客户几乎没有联系，其客户主要位于“偏远国家”。他补充说，爱沙尼亚金融情报部门撤销了大量许...

德国联邦金融监管局（BaFin）已于2020年11月17日发出命令，要求Fronter Decision GmbH立即停止和终止其未经授权的汇款业务。BaFin指出，Fronter Decision GmbH用自己的账户从私人客户那里接受资...

英国金融行为监管局(FCA)周四宣布，将对大规模营销投机性迷你债券实施永久性禁令。该监管机构已经在去年1月对该投机性非流动性工具的大规模营销实施了临时禁令。即将实施的永久性禁令的规则将与临时性禁令类似，但有少量改动。临时禁令的实施没有征求任...

外汇经纪公司Hoch Capital Ltd已与塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）达成和解协议，以解决2018年1月至2020年4月期间违反塞浦路斯投资法的指控。Hoch Capital同意支付260.000欧元，以弥补长期的监管纠纷，最...

意大利监管机构（CONSOB）日前关闭了四个新网站，以持续在该国非法推广产品的经纪公司。CONSOB一直在严厉打击非法金融服务，以保护散户投资者。也包括持有其他司法管辖区监管牌照的公司所提供的产品。在最新的打击行动中，Consob已与意大利...

美国德克萨斯州证券委员会(TSSB)日前发布通告称，已下令取消个人Lyle Boudreaux在该机构注册为投资顾问和代理人。根据调查，2016年2月到2017年4月期间，作为Independent Financial Group, LLC...

根据CFTC于周二发布的年度报告，2020财年针对从事加密货币非法活动的公司采取了七项货币诉讼行动，这是一个新记录。这些指控包括针对PanForex向未在美国注册的美国人提供杠杆交易的指控，以及针对Digital Platinum的典型欺诈...

波兰金融监督局（KNF）日前表示正在进行一项调查，以收集交易者对经纪商的表现和所提供服务的反馈意见。KNF指出：“在差价合约交易中，产品干预对这些衍生产品在国内市场的影响受到持续监控，以评估引入限制的影响。”在调查的15个问题中，最突出的一...

美国商品期货交易委员会（CFTC）下属市场参与者部门(MPD)和市场监督部门(DMO)日前宣布，他们将延长之前给予的临时不行动救济，以提高全球市场应对英国脱欧的不确定性。CFTC主席兼首席执行官Heath P. Tarbert表示：“这些延...

金融委员会近日已批准TitanFX的成员资格申请，该公司于2020年11月23日正式成为金融委员会的最新成员。金融委员会为经纪商及其客户提供一个公正的第三方调解平台，该平台可在当事方无法直接就争端达成协议时解决投诉。在金融委员会董事会批准T...