金融业监管局（FINRA）日前宣布对桑坦德投资证券（Santander Investment Securities）处以15万美元的罚款，原因是该公司未能对109个员工的电子邮件帐户中的约600万封电子邮件进行监督审核。根据FINRA的公告...

芝加哥商品交易所集团（CME Group）发布了对BGC Financial违反报告规则的纪律处分通知。BGC在2020年11月18日的听证会上提出和解要约，BGC既不承认也不否认其违反规则的行为。BGC在2019年6月向交易所报告了多个黄...

金融市场行为监管局（FCA）今天宣布对外汇期权经纪商TFS-ICAP罚款344万英镑，原因是市场行为不当。经纪人向客户传达了与交易执行有关的虚假信息。官方新闻稿中称，在2008年至2015年之间，这家金融公司的经纪人告知客户交易是按特定的价...

盈透证券因涉嫌违反交易报告规则被NYSE处以237,500美元的罚款。盈透已经同意了这项罚款，但没有承认或否认这些指控。根据NYSE的公告，盈透证券违反了报告规定，向交易所提供了不正确的代码，同时报告了超过525,000份期权定单。盈透证券...

加拿大证券管理机构(CSA)近日在官网发布系列警告，内容皆与加密货币公司有关，并转发自不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）。三家被警告的公司分别为Crypto-Miner Ltd、SENbit和Bitstaker。据悉，上述实体皆提供与加...

卢森堡金融监管委员会（CSSF）针对一家在线经纪商发出警告，该公司自称以OTC Markets或Brokerhouse OTC的名称获得了CSSF的授权，但实际上没有在其管辖范围内开展业务的许可。根据11月16日发布的公告，CSSF针对这家...

德国联邦金融监督管理局（BaFin）今天宣布，大多数塞浦路斯差价合约（CFD）经纪商没有正确使用规定的风险警告。BaFin审查了来自德国、塞浦路斯、英国、马耳他、卢森堡、荷兰和爱尔兰的40家差价合约供应商。根据Bafin官网上发布的官方文件...

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前在其官网发布通知称，其批准iSwap Euro B.V. (以下简称“iSwap”)提交的申请注册成为掉期合约执行机构（SEF）。iSwap是一家总部位于荷兰的私人有限责任公司。基于《商品交易法》（CE...

巴基斯坦证券交易委员会（又称SECP）在11月6日发布的一份关于私人数字资产的文件中指出，巴基斯坦正在努力制定加密货币的监管框架。SECP进一步表示，它 “欢迎提出意见/评论”。该文件所述的目的包括给出一个 “承认巴基斯坦的数字资产的定义”...

澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前更新公布2020年牌照和专业注册报告。该报告每年发布一次，以提高透明度，并向持证人、注册人和潜在申请人提供指导。根据披露，在2019年7月至2020年6月期间，ASIC收到了1500份牌照和专业注册申请（...

美国证券交易委员会（SEC）宣布了两项不同的举报人奖，总金额超过430万美元，以扩大对合作举报人的支持。该委员会已按两个不同的顺序授予付款。在第一起案件中，SEC向举报人提供了大约360万美元，该举报人提供了有关在国外发生的不当行为的重要信...

新西兰金融市场管理局(FMA)日前发布通告称，决定就有关金融产品广告的拟议指南进行咨询。广告是一个经常引起金融市场管理局注意的话题，也是一个值得关注的领域，因为它可能对投资者的知识和行为产生影响。监管机构定期与发行人及其他企业就适用于受监管...

在与行业广泛协商之后，新西兰金融监管机构（FMA）于今日发布了完整的金融咨询服务提供商许可证的最终标准条件，并确认了三类金融咨询服务。完整许可证的七个标准条件包括：记录保存，内部投诉流程，监管退货，外包，业务连续性和技术系统，持续的要求以及...

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前宣布，科罗拉多州地方法院对被告VentureCapital Investments LLC(VCI)及其负责人兼经理Breonna Clark作出判决，指控其在数字资产和外汇庞氏骗局中欺诈性地招揽和挪用...

美国证券交易委员会(SEC)近日投票决定改善注册投资和业务发展公司使用衍生品的监管框架。该委员会旨在通过引入一项新规则和一些规则修正案，提供一种现代化的方法。在一份官方新闻稿中，SEC表示将致力于设计一个监管结构，以反映不断拓宽的产品创新和...

美国证券交易委员会(SEC)10月27日宣布，已对在美国经营“锅炉房”诈骗活动的七名个人提出指控。被指控的行为人是Alex Forester、Michael Hicks、Yarden Krampf、Christopher Lee、Sean ...

美国证券交易委员会(SEC)近日投票决定改善注册投资和业务发展公司使用衍生品的监管框架。该委员会旨在通过引入一项新规则和一些规则修正案，提供一种现代化的监管方法。在一份官方新闻稿中，SEC表示将致力于设计一个监管结构，以反映不断拓宽的产品创...

欧洲证券和市场管理局（ESMA）日前更新第三国场所（TCTV）名单，该名单主要根据MiFID II和MiFIR关于交易后透明度和持仓限额的意见而定。在2020年10月1日发布了关于英国退欧对MiFID II / MiFIR的影响的声明之后，...

马来西亚证券委员会（SC）日前宣布，有关数字货币平台的监管准则现已生效。SC于今年1月份首次发布了这些准则，针对首次交易所发行产品（IEO）和数字资产托管（DAC）进行监管。新规要求该国运营商只能通过IEO提供数字代币。SC指出：“ 新规要...

欧洲证券和市场管理局（ESMA）日前发布了指导方针，要求银行和资产管理公司在英国脱欧后在欧盟内部执行股票交易。根据ASIC修订后的股票交易义务（STO）准则，如果脱欧协议限制伦敦公司进入欧盟市场，股票市场参与者必须在欧盟内部交易欧盟上市的股...

根据周三晚上发布的指导方针，美国商品期货交易委员会（CFTC）建议从事加密衍生品交易的企业要谨慎持有客户资金。新的指导方针延续了CFTC对制定虚拟货币托管规则的兴趣，而虚拟货币是一个明显有别于任何其他资产类别的领域。根据CFTC的指导方针：...

马来西亚证券委员会(SC)近日又将三家公司列入警告名单，分别为HotForex、OANDAMalaysia Corporation和Torque Market Limited 。特别值得注意的是，OANDA Malaysia Corpora...

美国财政部金融犯罪执法网络部（FinCEN）日前对一名男子处以罚款，该男子经营一家暗网网站，被指控违反反洗钱法。美国联邦检察官指出，Larry Dean Harmon清洗价值超过3亿美元的加密货币，这些加密货币通常用于地下市场的非法交易。法...

德国联邦金融监管局（BaFin）已于2020年9月3日发出命令，要求ION & Maga Consulting GmbH 立即停止和终止其未经授权的汇款业务。BaFin指出，ION & Maga Consulting GmbH 用自己的账户...

澳大利亚联邦法院日前已对AGM Markets（AGM）、OT Markets（OTM）和Ozifin Tech （Ozifin）三家公司处以7500万澳元（约合5319万美元）的罚款。此前，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）收到了大量散户...

据福布斯报道，在116届美国国会任职期间，共提出40项关于加密货币和区块链的法案。本届美国国会于2019年1月3日上任，并将于2021年1月3日卸任。在提交的40项法案中，11项已在众议院获得通过，两项已成为法律。这两项法案属于拨款法案的一...

迪拜金融服务管理局（DFSA）日前在其网站上发布了一则警告，称有欺诈者冒充DFSA当局及其主席实施相关预付款骗局。诈骗者发出伪造的信件，虚假地说明该信件来自DFSA的“管理员办公室”。该信还欺诈性地使用了DFSA徽标，并包含据称是DFSA主...

英国金融行为监管局(FCA)近日对Asia Research and Capital Management Ltd(ARCM)罚款873,118英镑，原因是该公司在信息披露方面透明度不足。该公司未能通知FCA并向公众披露其在2017年2月至...