SEC对一名涉嫌欺诈的日内交易员罚款20.5万美元

美国证券交易委员会（SEC）今天解决了对一名日间交易员的欺骗指控。SEC称该日间交易员通过欺诈性交易计划操纵了证券市场，从而为他赚取了14万美元的利润。

SEC的行动集中在佛罗里达州居民Nicholas Mejia Scrivener进行的欺骗活动中，该方案从2015年2月到2016年9月运行，涉及数十个欺诈性命令，这些命令在执行前就被取消了，这种做法构成欺骗。

尽管取消订单没有错，但监管机构表示，交易员利用了欺骗订单所产生的增加的买卖兴趣。他在市场的另一侧下达了他打算执行的真实订单。第三，在真正的订单被执行后的数秒钟之内，只有在价格朝着欺骗者想要的方向移动之后，欺骗订单才会被取消。

Srivriver在他控制的多个经纪帐户中以他自己和妻子的名义持有该策略，有时同时在多个帐户中使用同一证券进行交易。

Scrivener将支付205,000美元的罚款，罚金和判决前利息。

法院文件解释说Scrivener持有其帐户的经纪商发现了他的操纵交易，然后于2015年6月关闭了他的帐户。但是，几个月后，Srivivener在同一经纪人处开设了另一个帐户，以他妻子的名义继续进行操纵交易，直到2016年3月，经纪交易商也关闭了该帐户。

在建立股票的多头头寸之后，Sriverener将下达多个订单，以多个价格水平（通常以当时当时的市场价格）购买该股票，而无意执行那些订单，而是制造虚假订单。

近年来，监管机构和交易所加强了对欺诈的监管。 1月初，监管机构还对花旗集团（Citigroup）处以2500万美元的罚款，以结清其在美国国债期货市场涉嫌诈骗的费用，这是迄今为止金额最大的欺诈和解方案。