美国SEC指控停业经纪商Global Arena Capital经营者欺诈

美国证券交易委员会（SEC）周二表示，已获得法院对涉嫌操纵欺诈性交易计划的四名个人做出部分同意判决。

起诉书称，被告约拿•恩格勒（Jonah Engler）、乔舒亚•特尼（Joshua Turney）、赫克托•佩雷斯（Hector Perez）和芭芭拉•德塞德里奥（Barbara Desiderio）在客户账户中执行了数千笔未经授权的交易，借此创造不公平的佣金，给客户造成了巨大损失。

所谓的计划开始于2015年, 由Jonah Engler领导，Jonah Engler间接持有并控制着现已停业的纽约经纪商Global Arena CapitalCorp。SEC表示，当Engler知道Arena将被关闭时，他指示其他被告使用误导性的推销宣传，搅乱账目以及进行其他各种滥用行为。

美国证交会发现，有三名经纪商被禁止进入经纪行业，原因是他们在非全权委托客户账户中从事未经授权的交易，以赚取高额佣金收入。

这还包括建议以远高于其他经纪商收取的费率进行频繁交易，以及使用涉及垃圾债券和其他证券的高压销售策略。

Global Arena通常每笔证券交易收费近8%，因为它对每笔交易加价或降价3.9%。这些欺诈性交易为公司带来超过240万美元的佣金收入，并导致客户损失超过400万美元。

Turney和Perez是前分公司经理，也是该公司的负责人，他们也被禁止以任何主要身份行事。据称，他们给客户打了假电话，给客户留了长时间的静音语音邮件，或者把手机调成静音，以便让客户觉得这些交易似乎得到了客户的批准。

SEC表示，这是被告掩盖其已知的欺诈性未经授权交易的明显尝试。

Global Arena Capital通过加拿大皇家银行资本市场（RBC Capital Markets）进行清算，自1986年以来一直是美国金融业监管局（FINRA）的成员经纪自营商。然而，在FINRA对其10名高管进行了制裁，并对其未支付约5万美元费用的行为进行了处罚之后，Global Arena Capital撤回了FINRA注册。