ASIC禁止前BGC证券经纪人提供金融服务

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周三宣布，已禁止BGC证券（澳大利亚）有限公司前经纪人David Moore在10年内提供金融服务。

从2016年6月左右到2020年2月，来自昆士兰Pullenvale的Moore担任BGC执行经理，该公司后来以BGC Fixed Income Solutions的身份进行交易。在对Moore的调查中，ASIC发现他违反了BGC和一个介绍经纪商之间的合同协议。

根据监管机构的声明，Moore的做法是，对介绍经纪商介绍给BGC的客户的多个账户进行的交易收取未经允许的差价。

此外，ASIC称，Moore的交易价格与代表多个账户进行交易时达成的独立估价不同。

此外，ASIC还强调，Moore导致BGC的记录被不当修改，导致投资报表中含有虚假信息，欺骗客户和介绍经纪人，使其相信他遵守了合同协议。

鉴于ASIC的禁令，Moore可以向行政上诉法庭申请对ASIC的决定进行复审。ASIC解释说，这项禁令是其改善整个金融服务行业标准的持续努力的一部分。

事实上，ASIC在最近几个月特别致力于揭露金融不当行为。据报道，ASIC取消了Union Standard International Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该公司以USGFX品牌运营。

本月早些时候，澳大利亚联邦法院命令该外汇经纪公司进入清算程序，随后USGFX的AFS牌照被取消。