CFTC起诉PaxForex违规提供金属和加密交易

美国联邦调查局（FBI）和美国商品期货交易委员会（CFTC）联手对Laino Group Limited提起诉讼，该公司经营外汇零售品牌PaxForex。

CFTC在德克萨斯州地方法院提起诉讼，指控这家总部位于圣文森特和格林纳丁斯的公司从事“非法零售大宗商品交易”，以及违反其他交易和注册规则。

PaxForex在美国没有实体业务，它允许美国和其他地方的交易员交易黄金和白银，以及加密货币，包括以太币、莱特币和比特币。因此，它充当了期货佣金商（FCM）和未注册合约市场的角色。

根据该公司网站上的一份声明，在提起诉讼后，https://paxforex.com/域名被FBI查封。

PaxForex从2018年3月开始运营，违反了《商品交易法》和有关零售商品交易机构的规定。

同样，PaxForex非法充当其客户交易的对手方，延长信贷或接受资金和证券。该公司还允许投资者用比特币和其他资产为保证金账户融资，然后在其他资产类别开立杠杆头寸。因为这些交易不是在国家交易所进行的，所以PaxForex违反了联邦证券法。

除了某些不适用于PaxForex的例外情况外，美国法律要求，提供此类产品的公司必须在美国证交会注册，交易必须在一家注册的国家交易所进行。

CFTC已要求法院提供全部赔偿，返还非法所得，并支付适当的民事罚金。除了财政索赔，该机构寻求永久的登记和交易禁令，以及对未来违反联邦商品法的永久禁令。

尽管对PaxForex的指控是在多年来对加密公司的打击中提出的，但最近的执行基本上归结为老式的证券和商品违法行为。此案还再次提醒人们，美国当局的触角超出了国界，因为向本地客户提供未注册金融服务的离岸公司会受到监管和刑事处罚。