新加坡金融管理局（MAS）今日宣布，从2021年2月起，符合条件的非银行金融机构（NFIs）将可以直接接入银行系统的零售支付基础设施。根据《支付服务法》获准成为主要支付机构的非银行金融机构将获准直接连接快速安全转账（FAST）和PayNow...

2021年2月12日通知，BaFin命令Bridgefund立即停止提供未经授权的投资组合管理或自行进行未经授权的交易。该公司在其交易平台bridgefund.io上为客户开设交易账户。据称，这些账户允许客户交易外汇产品，差价合约（CFD）...

美国全国期货协会（NFA）日前在其官网发布公告称，已下令永久禁止实体LTG Trading LLC. 申请成为NFA会员或担任任何NFA会员的委托人。据悉，该实体位于伊利诺伊州奥兰帕克市，并在美国商品期货交易委员会（CFTC）登记注册为会员...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周一宣布，已与Prior Capital Cy Ltd（前身为PriorFx）管理层达成和解。 该经纪公司向CySEC支付了10万欧元以达成和解，和解协议由Prior Capital的三名执行董事会成员K...

美国商品期货交易委员会（CFTC）今天在美国威斯康星州东区地方法院对来自威斯康星州阿普尔顿市的Robert Narvett提起民事执法诉讼，指控他欺诈和挪用至少两个人的19.6万美元。CFTC还指控Narvett没有按照《商品交易法》（CE...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布，已撤销Halifax Investment Services Pty Limited（以下简称“Halifax”）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该撤销决定从2021年1月8日起生效。Halif...

英国金融行为监管局（FCA）日前向受监管金融公司提出新的监管要求，进一步加强了零售金融市场中的消费者保护。FCA表示，新的消费税将使零售金融产品消费者受益。可以预见，消费者将获得符合预期的产品和服务。FCA目前已就拟议的规则进行了磋商，并将...

据报道，迪拜金融服务管理局(DFSA)目前正着手监管证券化代币市场，并就拟议框架寻求公众反馈。DFSA负责监管在迪拜国际金融中心(DIFC)运营的金融公司。由于DFSA希望允许公司向公众提供证券化代币，拟议的框架将为基于区块链的服务行业带来...

澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前发布公告称，应其要求，澳联邦法院于10月13日下令禁止Matthew Alan Beresford从事金融服务业务，并暂停Maxwell Financial Services和Asset Capital ...

德国联邦金融监管局（BaFin）对当地新银行业巨头N26展开了调查，并下令该平台加强洗钱和恐怖融资的控制和保障措施。 BaFin周三宣布，任命了一位“特别专员”，负责监督该命令的执行情况。尽管该命令强调，数字银行N26应遵守一般尽职调查要求...

欧洲证券和市场管理局（ESMA）今天发布通知，呼吁候选人参加新成立的ESMA中央对手方政策委员会（CCP PC）咨询工作组（CWG）。预计CCP PC-CWG将在其工作的各个方面，特别是在制定技术标准和有关立法的指导方面，向CCP PC提供...

证券化代币公司Securitize日前表示，它已获得美国监管机构的批准，开始进行两项收购。这家位于旧金山的初创公司帮助公司将其证券和资产代币化，它已获准购买Distributed TechnologyMarkets（DTM），以进入更规范的...

葡萄牙证监会（CMVM）对Blvck network发出警告，称其未经适当授权在葡萄牙开展金融中介活动。根据CMVM警告，上述实体的详细信息如下：实体名称：Blvck network网站：https://blvcknetwork.com/ ...

近日，爱尔兰中央银行（CBI）向一家名为Fenix Funds (Cyprus)的实体发出警告，原因是该实体在未获授权的情况下，在爱尔兰以投资公司/投资业务公司的身份开展业务。爱尔兰央行是爱尔兰的立法授权责任主体，所有未经授权的公司/个人在...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周二公布了根据塞浦路斯临时许可制度（TPR）批准的英国金融服务公司的注册表。官方公告显示，CySEC收到了96家金融服务公司根据拟议的TPR申请。在所有的申请中，有七家公司被拒绝，一家公司撤回了申请，这意...

意大利证券市场监管机构Consob日前宣布，已关停5个在该国非法提供金融服务的网站。被列入黑名单的平台是Italiano Invest（www.italianoinvest.net和secure.italianoinvest.net）、EZ...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周三发布了通知，指出受监管的金融服务公司在采取强制性尽职调查措施、反洗钱（AML）/反恐融资（CFT）、风险评估和交易监控等方面存在多种监管漏洞。监管机构的调查结果基于其在2019年和2020年进行的几次...

英国金融行为监管局（FCA）日前关停总部位于塞浦路斯的外汇及差价合约运营商Finteractive（FXVC）。FXVC由CySEC授权和监管，在12月英国脱欧协议完成后，在FCA的临时许可制度（TPR）下运作。该公司现在已经不能继续在英国...

意大利金融市场监管机构CONSOB近日发布警告，禁止5个未经授权提供金融服务的新网站。以下是5个网站的详情：1、FSCS.UK Limited（网站：www.zurichinvests.com）；2、NewTraders Holding L...

ASIC已取消总部设在维多利亚州的Mortgage & General Financial Services Pty Ltd(Mortgage & General)的澳大利亚金融服务执照(AFSL)和澳大利亚信贷执照(ACL)。ASIC取消...

ASIC已经永久禁止前悉尼金融顾问Daniel Stuart McSweeny提供金融服务。McSweeny在2006年4月12日至2012年12月19日期间是澳大利亚金融服务集团有限公司（正在清算中）的授权代表。在2007年5月11日至2...

德国当局对提供非法金融服务的人展开了大规模打击。据最新报道，德国警方在科索沃共和国逮捕了18名涉嫌参与欺诈投资平台的人。据班贝格总检察长办公室和施瓦本警察总部最近发布的新闻稿，在科索沃的行动中，包括7个呼叫中心在内的17处房产被搜查。在行动...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了一项针对违反《公司法》某些行为的豁免政策，其中包括在开展金融服务业务过程中操纵市场、内幕交易和不诚实行为等严重罪行。根据新政策，在经营金融服务业务时（该法令第7.10部分）与他人合作操纵市场、进行内...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周一更新了警告名单，对16个可疑加密货币和外汇交易平台发出警告。根据CySEC的说法，所有这些平台都是在未经许可或授权的情况下，非法使用塞浦路斯投资公司（CIF）许可证持有者的名称和许可证号。这些平台都提...

美国内华达州联邦法院日前对实施加密诈骗计划的Circle Society及其实际控制人David Gilbert Saffron作出判决，要求被告支付总计3200万美元的赔偿金。该案由美国商品期货交易委员会（CFTC）提起。Circle S...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前宣布，由于X Global Markets Ltd的反洗钱控制措施存在缺陷，已对该公司处以50000欧元罚款。具体细节尚未公布，但违规行为与《洗钱和恐怖主义资助法》的基本原则有关。这一执法行动是监管当...

美国金融犯罪执法网络（FinCEN）日前宣布了重要的领导层变更，董事Kenneth A. Blanco辞职，Michael Mosier接任代理董事。Blanco将于4月9日卸任，而前FinCEN副总监Mosier将于4月11日担任最高职位...

加拿大监管机构在加密货币交易所的监管方面又向前迈出了一大步。两个加拿大监管机构发布了新的指导方针，确定适用于加密资产交易平台（CTP）的证券法要求。加拿大证券管理人（CSA）和加拿大投资行业监管组织（IIROC）发布的文件还举例说明了证券立...