Cape Securities 与 FINRA 达成和解，支付 14.5 万美元赔偿
Cape Securities Inc 同意向 FINRA 支付 145,072 美元赔偿金以达成和解。该公司在 2020 年 7 月至 2023 年 3 月期间未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI，也未能合理监管其注册代表关于购买 GWG L 债券和非传统 ETF 的建议。此外，2023 年 5 月至…
FINRA 相关报道 Related Coverage
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FINRA对IFP Securities处以10万美元罚款，因其监管系统故障导致数千笔共同基金和UIT交易未审查
IFP Securities, LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2022年11月至2025年11月期间，该公司因更换自动监控系统供应商，导致系统未能按预期生成共同基金和单位投资信托（UIT）的监管警报…
FINRA对Blue Ocean ATS处以55万美元罚款
Blue Ocean ATS已同意支付55万美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。自成立以来，该ATS占隔夜时段总交易量约95%，包括大量低价证券。但自2023年1月以来，公司缺乏合理政策程序检测和报告可疑活动，违反FINRA规则331…
FINRA对Oppenheimer & Co.处以25万美元罚款，因其涉嫌违规
Oppenheimer & Co. Inc 已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从至少2006年1月至今，该公司向超过800名客户发送了约16.7万份账户对账单，其中将私人实体发行的抵押贷款凭证（私募C…
Liquidnet 因违反 Rule 605 报告规定与 FINRA 达成和解，支付 25 万美元罚款
Liquidnet, Inc 已同意支付 25 万美元罚款，与金融业监管局（FINRA）达成和解。2018 年 2 月至 2024 年 3 月期间，该公司为其市场参与者标识 LQNT 发布了 74 份不准确的 Rule 605 报告，错误…
FINRA对Cambridge Investment Research处以20万美元罚款，涉Reg BI监管失职
Cambridge Investment Research, Inc 因未能合理监管其代表关于单位投资信托（UIT）的建议，违反Reg BI的谨慎义务，与FINRA达成和解，同意支付20万美元罚款并接受谴责。2020年6月至2023年2月…
FINRA对SWBC Investment Services处以2.5万美元罚款，因其未能维持最低净资本要求
SWBC Investment Services, LLC 因在2024年2月至3月期间未能维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付2.5万美元罚款及接受谴责。该公司还未能准确计算净资本、提交不准确的FOCUS报告，且未及时提…
FINRA 对 Andes Capital Group 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
美国金融业监管局（FINRA）与 Andes Capital Group, LLC 达成和解，后者同意支付 2.5 万美元罚款。FINRA 指控该公司自 2020 年 6 月 30 日起未能建立、维护和执行合理设计的书面政策和程序，以遵守…
FINRA 对前 Spartan Capital 分公司经理处以停业18个月及1.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）已对 Spartan Capital Securities 前区域分公司经理 Frederick Joseph Cammarano III 作出处罚，因其未能合理监管客户账户的过度交易和“炒单”行为。Camm…
FINRA 对巴克莱资本处以14万美元罚款，指其违反 SHO 法规
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc.）已同意支付14万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指控其在2020年12月至2022年5月期间，执行了25,711笔未满足“定位要求”的卖空订单，违…
FINRA 对交易员 Rosten 处以罚款并停业四个月，涉嫌违反证券法规
资深交易员 Peter M. Rosten 与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款并接受四个月停业处罚。Rosten 被指控在 2021 年底至 2022 年初期间，通过个人账户卖出股票的同时，利用公司自营账户下达非真…
FINRA对Brentwood Capital Advisors处以4.5万美元罚款，因其反洗钱合规缺陷
Brentwood Capital Advisors LLC 已同意支付4.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2021年1月至2025年12月期间未能建立合理设计的反洗钱合规计划，以识别和验证法人客户受益…
FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以12.5万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付12.5万美元罚款。2018年1月至2022年7月期间，该公司未能向FINRA/Nasdaq Trade Reportin…
FINRA对MCAP处以12.5万美元罚款，因监管失职
MCAP LLC与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。2017年10月至2024年5月，MCAP未能建立合理设计的电子通信监管系统，导致数千条通信未受审查；2017年10月至2025年10月，其OTC保荐和做市业务监…
FINRA对Great Point Capital处以25万美元罚款，指其违反监管规定
美国金融业监管局（FINRA）对Great Point Capital LLC处以25万美元罚款，因其未能建立有效的监管体系以防止操纵性交易，且未能合理监督注册代表发送给客户的误导性邮件。Great Point同意接受谴责并支付罚款，同时…
FINRA对摩根大通证券处以325万美元罚款，涉监管失职
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付325万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。监管机构指出，该公司在2016年1月至2020年4月期间未能合理监督一名注册代表，该…
FINRA对Ameriprise Financial Services处以45万美元罚款
Ameriprise Financial Services, LLC 与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付45万美元罚款。2015年1月至2018年12月期间，该公司未能建立并维持合理的监督系统，以监督涉及含保证终身提款利益附加…
FINRA对Cambridge Investment Research处以15万美元罚款
Cambridge Investment Research, Inc. 已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从2018年1月至2025年2月，该公司未能建立并维持合理的监管系统，包括书面监管程序（WSP…
FINRA 对 Chapin Davis 处以 4.5 万美元罚款，因未维持最低净资本要求
Chapin Davis 与 FINRA 达成和解，同意支付 4.5 万美元罚款并接受谴责。2021 年 8 月至 2022 年 5 月间，该公司有 17 天在未维持最低净资本的情况下开展证券业务，且未通知 SEC 或 FINRA。此外…
Tradier 扩展 TradingView 集成，新增期权交易功能
美国券商 Tradier 宣布扩展其与 TradingView 的集成，新增期权交易功能。TradingView 用户现可直接在图表上分析、构建并执行期权策略，无需切换平台。Tradier 成立于 2012 年，受 FINRA 和 SIP…