FINRA对摩根大通证券处以25万美元罚款，因涉嫌违反保证金披露规则
摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2010年10月至2024年9月期间，JPMS未能建立程序确保客户在账户对账单上收到《1934年证券交易法》规则10b-16(a)(2)要求的保证金账户披露信息。导致2010年10月至2024年2月期间，该公司…
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