FINRA对Ameriprise Financial Services处以45万美元罚款
Ameriprise Financial Services, LLC 与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付45万美元罚款。2015年1月至2018年12月期间，该公司未能建立并维持合理的监督系统，以监督涉及含保证终身提款利益附加条款的变额年金交换建议，导致违反FINRA规则。此外，该公司还受到谴责，并被要求…
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