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FINRA对SWBC Investment Services处以2.5万美元罚款，因其未能维持最低净资本要求

SWBC Investment Services, LLC 因在2024年2月至3月期间未能维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付2.5万美元罚款及接受谴责。该公司还未能准确计算净资本、提交不准确的FOCUS报告，且未及时提交净资本短缺通知

2026年04月29日·监管合规

「SWBC Investment Services」在汇捷资讯有哪些报道？

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