Cape Securities 与 FINRA 达成和解，支付 14.5 万美元赔偿

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Cape Securities Inc 已同意支付 145,072 美元赔偿金，作为与 Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) 达成的和解协议的一部分。该和解涉及公司在监管合规方面的多项违规行为。

关键要点

• 2020 年 7 月至 2023 年 3 月，Cape Securities 未能建立并维持合理的监管体系，包括书面监管程序，以确保遵守《1934 年证券交易法》第 15l-1(a)(1) 条（Reg BI）。
• 公司未能合理监管其注册代表关于购买 GWG L Bonds 和非传统交易所交易产品（NT-ETPs）的建议，以确保符合 Reg BI。
• 因此，Cape Securities 故意违反 Reg BI，并违反 FINRA 规则 3110 和 2010。
• 2023 年 5 月至 2025 年 3 月，公司未能及时回应根据 FINRA 规则 8210 提出的八项信息请求，违反 FINRA 规则 8210 和 2010。
• 公司被谴责，并被要求支付部分赔偿金 145,072.62 美元，外加利息。

影响解读

Cape Securities 自 1976 年起成为 FINRA 会员，总部位于佐治亚州麦克多诺。2026 年 3 月 19 日，公司提交了统一经纪交易商撤回请求（Form BDW），要求终止其在 FINRA 的注册。在提交 Form BDW 之前，公司拥有约 20 名注册代表和八个分支机构，从事一般证券业务，向零售客户提供投资产品和服务。根据 FINRA 章程第四条第六节，FINRA 保留对公司的管辖权。

根据 FINRA 制裁指南中适用于所有制裁决定的一般原则，FINRA 在考虑包括被申请人的收入和财务资源、被申请人提交的请求终止注册的 Form BDW 以及被申请人同意支付赔偿金等因素后，未处以罚款。

关键对比

未来展望

Cape Securities 已提交 Form BDW 请求终止 FINRA 注册，但 FINRA 仍保留管辖权以处理此和解事宜。公司需支付赔偿金及利息，未来可能不再作为 FINRA 会员运营。此案凸显了 FINRA 对 Reg BI 合规和及时回应信息请求的持续关注。

编辑总结

Cape Securities 因未能遵守 Reg BI 和 FINRA 规则，与 FINRA 达成和解，同意支付 14.5 万美元赔偿金。公司已申请终止注册，但 FINRA 保留管辖权。此案提醒券商需建立健全监管体系，确保合规。