FINRA对Cambridge Investment Research处以20万美元罚款，涉Reg BI监管失职
Cambridge Investment Research, Inc 因未能合理监管其代表关于单位投资信托（UIT）的建议，违反Reg BI的谨慎义务，与FINRA达成和解，同意支付20万美元罚款并接受谴责。2020年6月至2023年2月期间，该公司忽视内部多次预警，导致184名客户因提前赎回UIT产生至少389,2…
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