FINRA对IFP Securities处以10万美元罚款，因其监管系统故障导致数千笔共同基金和UIT交易未审查
IFP Securities, LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2022年11月至2025年11月期间，该公司因更换自动监控系统供应商，导致系统未能按预期生成共同基金和单位投资信托（UIT）的监管警报，且未设置替代监管系统，致使数千笔交易未按 Reg BI 要求进行审查
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