FINRA对Blue Ocean ATS处以55万美元罚款
Blue Ocean ATS已同意支付55万美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。自成立以来，该ATS占隔夜时段总交易量约95%，包括大量低价证券。但自2023年1月以来，公司缺乏合理政策程序检测和报告可疑活动，违反FINRA规则3310和2010。同时其监管体系未涉及多种操纵形式，人工审查报告不合理，违反规则31…
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