Flow Traders 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 5 万美元
Flow Traders U.S. LLC 同意支付 5 万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。FINRA 指出，2019 年 8 月至 2023 年 4 月期间，该公司未能建立、记录并维护合理的金融风险管理控制与监督程序，以防止超出预设资本阈值的订单及错误订单。Flow Traders 既未承认也…
FINRA 相关报道 Related Coverage
共 543 篇 · 第 18/28 页「FINRA」相关报道第18页，共 543 篇。
巴克莱资本因涉嫌违反FINRA规则 同意支付70万美元罚款
巴克莱资本（Barclays Capital Inc）已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在2016年至2019年期间未能建立合理的监督系统，导致未能披露分析师在99份研究报告中的利益冲突…
FINRA对DAI Securities处以5万美元罚款，因未披露GPB Capital审计延迟
DAI Securities, LLC 因未向投资者披露GPB Capital Holdings, LLC 旗下基金未能按时向SEC提交经审计财务报表的重大信息，与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款、接受谴责并返还2.55万美元佣金…
FINRA对Murray Securities处以3.5万美元罚款，指其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）对Murray Securities, Inc.处以3.5万美元罚款并予以谴责，因其自2020年6月30日起未能建立并维持合理的监管体系，未能制定、维护和执行旨在遵守《证券交易法》规则15l-1（最佳利益规则…
Cobra Trading因网红误导性推广被FINRA罚款20万美元
Cobra Trading, Inc. 已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年11月至2023年10月期间，该公司付费让17名社交媒体网红推广其业务，部分帖子未公平平衡或包含承诺性语言，且多数未…
FINRA对H2C Securities处以25万美元罚款，因其未能保存和审查125万条业务通信
H2C Securities Inc. 因未能保存和审查超过125万条业务相关的电子通信，与FINRA达成和解，同意支付25万美元罚款并接受谴责。违规行为持续至少从2013年1月至2021年6月，涉及四个通信平台，公司监管系统存在重大缺陷
FINRA 提高美国国债市场交易后透明度
美国金融业监管局（FINRA）已开始每日盘后发布活跃美国国债的单笔交易信息，以提升基准证券市场的透明度。发布内容涵盖最新拍卖的附息国债，包括价格、规模、交易对手类型及是否通过ATS执行等，但不包含参与者身份信息，且大额交易规模仅记录于历史…
FINRA 对 M1 Finance 处以 85 万美元罚款，涉社媒网红项目违规
美国经纪商监管机构 FINRA 对金融超级应用运营商 M1 Finance LLC 处以 85 万美元罚款，因其社交媒体网红代表公司发布的内容存在不公平、不平衡或夸大、误导性陈述。这是 FINRA 首次就公司对社交媒体网红的监管采取正式执…
FINRA 对 Osaic Wealth 和 Securities America 处以罚款，因未能防止网络入侵
美国金融业监管局（FINRA）对 Osaic Wealth 和 Securities America 处以罚款，因两家公司在2021年1月至2023年3月期间未能建立合理设计的监督系统来保护客户记录和信息，导致多起网络入侵事件，客户敏感信…
FINRA 对 GTS Securities 处以罚款，因其未能防止错误订单录入
美国金融业监管局（FINRA）对 GTS Securities LLC 处以总计10万美元罚款，因其在2019年10月至2023年期间未能建立、记录和维护合理的风险管理控制与监督程序，以防止错误订单进入市场。2019年10月23日，GTS…
FINRA修订规则以符合T+1结算周期
美国金融业监管局（FINRA）已通过规则修订，以符合美国证券交易委员会（SEC）对《1934年证券交易法》下规则15c6-1的修订及规则15c6-2的采纳，将大多数经纪自营商交易的标准结算周期从交易日后的两个工作日（T+2）缩短至一个工作…
FINRA 对 Ceros Financial Services 处以 7.5 万美元罚款，指其业务通信监管不力
美国金融业监管局（FINRA）与 Ceros Financial Services, Inc. 达成和解，因该公司在 2018 年 1 月至 2021 年 6 月期间未能合理监管业务相关通信，且未妥善保存记录，违反多项法规，被处以 7.5…
FINRA对TradeStation Securities处以70万美元罚款
TradeStation Securities, Inc. 已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年1月至2022年3月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱（AML）程序，导致未能报告可疑交…
FINRA对高盛处以51.25万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs）处以51.25万美元罚款，原因是其监控报告长期遗漏权证、权利、单位和某些场外股票，导致无法合理审查潜在操纵性交易。违规行为持续多年，高盛已同意接受处罚并完成整改
FINRA 收到多家会员公司关于 LockBit 相关网络事件的报告
美国金融业监管局（FINRA）发布网络安全警报，称自2023年11月以来已收到多家会员公司关于 LockBit 勒索软件相关网络事件的报告，事件严重程度从无影响到业务运营严重中断不等。FINRA 下属网络与分析部门（CAU）提醒会员公司提…
FINRA 审查发现 70% 加密资产通讯违规
美国金融业监管局（FINRA）于2024年1月23日发布报告称，在针对加密资产通讯的专项审查中，发现70%的通讯可能违反FINRA规则2210。该审查于2022年11月启动，覆盖超过500条零售通讯，主要违规包括虚假、夸大或误导性陈述，以…
FINRA对Spartan Capital Securities代表Tory A. Duggins因过度交易建议实施18个月禁业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Spartan Capital Securities, LLC的代表Tory A. Duggins作出禁业18个月的处罚，原因是其向八名客户推荐了过度交易。2016年12月至2022年4月期间，Duggin…
FINRA 对 Landolt Securities 电子通信监管不力处以罚款
Landolt Securities, Inc 因未能建立并执行合理的电子通信监管系统，与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款并接受谴责。违规行为涉及书面监管程序缺失、邮件审查人员不明、频率未定、未由注册负责人监督等…
FINRA对瑞银金融服务处以10万美元罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services）已同意支付10万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年7月至2021年7月期间，该公司未能为91,059份市政证券交易报告添加非交易性补偿（NTB…
Webull在加拿大推出经纪服务，提供美股加股交易
Webull Corporation于2024年1月2日宣布，通过其加拿大子公司Webull Securities (Canada) Ltd.正式在加拿大推出经纪服务。加拿大居民现可通过Webull应用交易加拿大和美国上市的股票。Webu…