FINRA对高盛处以51.25万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
汇捷资讯监管合规关注「FINRA对高盛处以51.25万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则」。文中涉及Goldman、Sachs、Co、LLC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs & Co. LLC）处以罚款，因其涉嫌违反监管规则。2009年2月至2023年4月中旬期间，高盛未能将权证、权利、单位和某些场外股票纳入九份旨在识别潜在操纵性自营和客户交易的监控报告。这些证券被排除在监控范围之外的时间从约两年到超过12年不等。
关键要点
- 高盛遗漏的证券包括权证、权利、单位和某些场外股票。
- 九份监控报告受到影响，遗漏时间长达12年以上。
- 由于监控漏洞，高盛无法对约5,000条潜在操纵性交易警报进行合理审查。
- 高盛在FINRA调查后或通过采用新监控报告添加了遗漏证券，并于2023年4月完成整改。
- 高盛的监管系统及书面程序未要求审查自动化监控报告是否包含所有相关证券。
影响解读
高盛未能建立合理设计的监管系统，违反了NASD Rule 3010以及FINRA Rules 3110和2010。这一漏洞导致高盛无法对潜在操纵性交易进行合理监管审查，可能影响市场公平性和透明度。高盛已同意接受谴责和罚款，其中37,000美元支付给FINRA，其余款项将支付给多家交易所。
关键对比表格
| 监控报告类型 | 遗漏证券 | 遗漏时间段 |
|---|---|---|
| 识别潜在洗售交易 | 权证 | 2010年10月至2021年3月 |
| 识别潜在洗售交易 | 权利和单位 | 2010年10月至2022年4月 |
| 识别潜在开盘和收盘标记 | 权证、权利、单位和某些场外股票 | 2009年2月至2018年4月 |
未来展望
高盛已于2021年2月实施审查，以识别新监控报告或修改后的监控报告中是否无意遗漏任何证券。该公司于2023年4月完成所有监控报告的整改。未来，高盛需确保其监管系统持续符合FINRA规则，避免类似违规行为。
编辑总结
此次罚款凸显了金融机构在监控交易活动方面保持全面性和准确性的重要性。高盛的案例提醒行业，监管漏洞可能导致长期未能发现潜在操纵性交易，进而引发监管处罚。金融机构应定期审查和更新监控系统，确保涵盖所有相关证券。
常见问题解答
问题：FINRA对高盛罚款的原因是什么？
回答：FINRA对高盛罚款是因为其监控报告长期遗漏权证、权利、单位和某些场外股票，导致无法合理审查潜在操纵性交易，违反了监管规则。
问题：高盛被罚款多少金额？
回答：高盛被罚款512,500美元，其中37,000美元支付给FINRA，其余款项支付给多家交易所。
问题：违规行为持续了多长时间？
回答：违规行为从2009年2月持续至2023年4月中旬，部分证券被遗漏时间超过12年。
问题：高盛采取了哪些整改措施？
回答：高盛在FINRA调查后或通过采用新监控报告添加了遗漏证券，并于2021年2月实施审查，2023年4月完成所有整改。
问题：高盛违反了哪些具体规则？
回答：高盛违反了NASD Rule 3010以及FINRA Rules 3110和2010，这些规则涉及监管系统的合理设计。
关键词：Goldman, Sachs, Co, LLC, Rule, FINRA, 美国
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