Cantor Fitzgerald因报告缺陷被FINRA罚款10万美元
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2020年1月至8月期间，该公司发布的季度订单处理报告未能披露所需信息，且提供的信息不准确、不完整。尽管此前在2017年和2019年收到FINRA关于Rule 606(a)报告准确性的警告，Cantor…
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FINRA对Instinet处以380万美元罚款，因CAT报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对Instinet, LLC处以380万美元罚款，因其在 consolidated audit trail（CAT）报告方面存在严重缺陷。自2020年6月22日起，Instinet未能及时准确地向CAT中央数…
FINRA对CoreCap Investments超出会员协议扩张业务处以罚款
CoreCap Investments, LLC 因在2021年4月至11月期间运营的办公地点数量超过其会员协议许可，且未按规定提交持续会员申请或获得FINRA批准，违反了FINRA规则1017(a)和2010，同意支付6万美元罚款并接受…
FINRA对StratCap Securities处以1.5万美元罚款，因其未能维持最低净资本要求
StratCap Securities, LLC因在2021年10月连续12个工作日未能维持最低净资本要求，与FINRA达成和解，同意支付1.5万美元罚款并接受谴责。该公司在净资本不足期间仍作为私募发行的批发分销商继续经营证券业务，违反了…
FINRA对Instinet处以罚款，因其违反NMS规则
Instinet, LLC因违反《证券交易法》下的NMS规则，与FINRA达成和解并同意支付罚款。违规行为发生在2019年8月至2020年9月期间，涉及未能采取合理步骤确保其路由的跨市场扫单指令符合规则要求，以及监管系统未能合理设计以实现…
FINRA 对前 Spartan Capital 经纪人 Murat Kartal 过度交易行为处以 10 个月停业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对前 Spartan Capital Securities 一般证券代表 Murat Kartal 作出停业 10 个月的处罚，因其在 2017 年 8 月至 2018 年 8 月期间对一名老年客户账户进行过…
FINRA 驱逐 Monmouth Capital Management，因违反 Reg BI 及过度交易
美国金融业监管局（FINRA）宣布驱逐 Monmouth Capital Management，因其违反最佳利益监管规则（Reg BI），对客户账户进行过度交易和频繁交易，未能监督其代表，并向零售客户提供虚假和误导性的客户关系摘要披露。2…
FINRA对Public Investing处以50万美元罚款
Public Investing, Inc. 已同意支付50万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2019年1月至2021年2月期间未能合理审查客户订单执行质量，监管系统不完善，且未披露订单流付款政策，并发布了…
纳斯达克将于2023年6月30日推出交易后风险服务
纳斯达克（Nasdaq）计划于2023年6月30日推出交易后风险服务（Post-Trade Risk service），为清算公司提供实时监控、警报和控制功能，以管理其在纳斯达克交易所和FINRA/纳斯达克TRF上的交易活动，确保符合每笔…
FINRA 对 RBC Capital Markets 处以13.5万美元罚款，因报告违规
RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局（FINRA）达成和解，因其在订单报告和记录方面存在违规行为。2019年至2020年间，因编码错误导致320万笔订单容量标记错误；2015年至2020年间，因未更新订单管理…
摩根大通证券因涉嫌违规向纳斯达克和FINRA支付75万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司同意向纳斯达克和金融业监管局（FINRA）支付75万美元罚款，以和解其涉嫌违反市场准入规则的指控。2019年1月至2022年7月期间，该公司的金融风险管理控制和监督程序未能合理设计以防止某些错误订单，包括价格或规模…
FINRA 驱逐券商 SW Financial，CEO Thomas Diamante 被停职罚款
美国金融业监管局（FINRA）宣布驱逐券商 SW Financial，因其在 pre-IPO 证券销售中虚假陈述、过度交易客户账户及未能监督代表。公司联合所有人兼 CEO Thomas Diamante 被停职九个月，罚款 5 万美元，并…
FINRA对巴克莱资本处以250万美元罚款，因其场外期权持仓报告不准确
巴克莱资本（Barclays Capital）因未能准确报告场外期权持仓，与FINRA达成和解，同意支付250万美元罚款并接受谴责。2011年至2022年间，该公司因编码错误导致约430万次报告违规，且监管系统存在缺陷。FINRA指出，巴…
FINRA 对 Regal Securities 处以 5 万美元罚款，因其监控潜在操纵性交易存在缺陷
Regal Securities, Inc. 因未能建立合理设计的监管系统以监控潜在操纵性交易，与 FINRA 达成和解，同意支付 5 万美元罚款并接受谴责。违规行为发生在 2017 年 8 月至 2019 年 1 月期间，涉及一名客户产…
Sterling Trading Tech推出计算服务，助力券商满足FINRA投资组合保证金报告新规
Sterling Trading Tech (STT) 针对FINRA近期宣布的投资组合保证金要求增强，推出了一项计算服务，帮助会员公司计算并生成所需数据元素，包括集中头寸要求和全球保证金补充细节。新规原定于2023年4月1日生效，FIN…
Robinhood 与多州达成 1020 万美元和解，因技术故障及运营缺陷
Robinhood Financial LLC 同意支付最高 1020 万美元罚款，以了结多州证券监管机构对其运营和技术故障的调查。调查由阿拉巴马州、科罗拉多州、加利福尼亚州、特拉华州、新泽西州、南达科他州和德克萨斯州牵头，通过北美证券管…
富国银行因涉嫌违反Cboe规则被处以5万美元罚款
富国银行证券有限责任公司同意支付5万美元罚款，以和解有关其违反Cboe交易所规则的指控。违规行为主要涉及向大型期权持仓报告（LOPR）错误报告期权持仓，时间跨度从2014年至2020年，涉及数千起错误报告或删除记录。富国银行既不承认也不否…
FINRA警告持续钓鱼攻击，仿冒域名瞄准会员公司
美国金融业监管局（FINRA）近日向会员公司发出警告，指出有不法分子利用仿冒域名“finrarps.org”和“finrarps.net”发送欺诈邮件，冒充FINRA及SEC等机构，要求收件人提交数据，并威胁否则将注销其投资顾问注册。FI…
FINRA对Webull处以300万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Webull Financial LLC处以300万美元罚款，因其在期权交易审批中未进行合理尽职调查、监管系统存在缺陷以及未按要求报告客户投诉。FINRA发现，2019年12月至2021年7月期间，Webu…
Public.com向所有会员开放国债账户，提供5.1%收益率
Public.com 今日宣布，其国债账户（Treasury Accounts）已面向所有 Public 会员开放。会员现在可以享受美国短期国债当前 5.1% 的收益率，同时获得类似银行账户的灵活性和现金便利。2023 年，Public…