FINRA 对 Landolt Securities 电子通信监管不力处以罚款
Landolt Securities, Inc 因未能建立并执行合理的电子通信监管系统，与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款并接受谴责。违规行为涉及书面监管程序缺失、邮件审查人员不明、频率未定、未由注册负责人监督等，违反 FINRA 3110 和 2010 规则
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