CFTC 获法院最终判决：Valdas Dapkus 与 Tradewale 因零售外汇欺诈被罚 280 万美元

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission，CFTC）于 2023 年 12 月 28 日发布公告称，美国新泽西州联邦地区法院已于 2023 年 11 月 28 日对伊利诺伊州居民 Valdas Dapkus 作出缺席最终判决。此前，法院已于 2023 年 5 月 4 日对 Dapkus 控制的两家实体 Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund 作出缺席最终判决。上述判决解决了 CFTC 于 2021 年 9 月对 Dapkus 及 Tradewale 实体提起的诉讼，认定所有被告对欺诈性招揽公众投资、挪用投资者资金以及 Tradewale 实体未注册为商品交易顾问（CTA）负有责任。

关键要点

• 法院认定 Dapkus 及 Tradewale 实体通过虚假陈述和重大遗漏，诱使公众向 Tradewale 管理的所谓零售场外外汇基金投资。
• Tradewale 声称拥有使用“人工智能”的“独特交易系统”，并宣称能实现月均 4%-11%、年均超过 55% 的回报且“风险极小”。
• 法院查明，Tradewale 从约 17 名客户处获得约 713,520 美元，但没有任何客户收回本金。
• 被告挪用了客户资金，用于未经授权的用途，包括存入 Dapkus 设立并作为唯一签字人的银行账户。
• Tradewale 实体未在 CFTC 注册为商品交易顾问，违反了《商品交易法》（CEA）的相关规定。

影响解读

该判决对零售外汇领域的欺诈行为发出了明确的执法信号。CFTC 通过缺席判决成功追究了个人及实体的责任，并施加了经济处罚和永久禁令。然而，CFTC 同时提醒，要求向受害者返还资金的判决可能无法保证实际追回损失，因为违法者可能没有足够的资金或资产。此案也凸显了未注册商品交易顾问的风险，以及监管机构对利用“人工智能”等热门概念进行虚假宣传的关注。

关键对比表格

未来展望

CFTC 表示将继续积极保护客户，并确保违法者被追究责任。此案可能促使监管机构进一步加强对零售外汇和商品交易顾问领域的监管，尤其是针对虚假宣传和未注册行为。投资者应警惕声称高回报低风险的投资计划，并核实相关实体是否在 CFTC 注册。

编辑总结

本案再次表明，美国监管机构对零售外汇欺诈采取严厉态度。尽管判决提供了赔偿和罚款，但投资者追回资金仍存在不确定性。对于市场参与者而言，合规注册和透明披露是避免法律风险的关键。