CFTC 寻求对 Lions of Forex 作出缺席判决
汇捷资讯监管合规关注「CFTC 寻求对 Lions of Forex 作出缺席判决」。文中涉及Lions、Forex、LLC、Roberto。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）正在推动对其针对 Lions of Forex LLC（LOF） 的诉讼作出缺席判决。在2023年12月19日提交的动议中，监管机构指出，法院应因LOF未能对起诉状作出答复而对其作出缺席判决。
CFTC 的起诉状于2023年9月28日提交至佛罗里达南区联邦法院，指控 Roberto Pulido（又名 Berto Delvanicci）在 Lions of Forex LLC（LOF）的协助和教唆下，至少从2019年1月至2021年3月期间，以欺诈手段招揽客户，声称将代表客户交易杠杆或保证金零售场外外汇。
关键要点
- CFTC 于2023年12月19日提交动议，要求对 LOF 作出缺席判决，因其未回应起诉。
- 起诉状指控 Pulido 在 LOF 协助下，通过社交媒体、LOF 网站、短信和电话等方式进行欺诈性招揽。
- 被告虚假承诺保证每月盈利，并声称客户可随时提取资金。
- 客户被诱导向 LOF 及 Pulido 控制的银行账户转账至少175,000美元。
- 客户未收到承诺的每月利润，且至少170,000美元资金未归还。
影响解读
CFTC 寻求缺席判决意味着 LOF 未能积极抗辩，这可能导致法院直接支持 CFTC 的指控。若缺席判决获准，法院随后将作出缺席判决，可能包括罚款、禁令和其他处罚措施。此案凸显了监管机构对零售外汇欺诈行为的打击力度，并提醒投资者警惕保证盈利的投资承诺。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 客户转账总额 | 至少175,000美元 |
| 未归还资金 | 至少170,000美元 |
| 欺诈时间 | 至少2019年1月至2021年3月 |
| 涉案公司 | Lions of Forex LLC (LOF) |
| 主要个人 | Roberto Pulido (又名 Berto Delvanicci) |
未来展望
法院将审议 CFTC 的动议，若批准缺席判决，后续将确定具体处罚措施。此案结果可能对其他类似欺诈案件产生示范效应，并进一步强化 CFTC 对零售外汇市场的监管。投资者应关注案件进展，并警惕无监管或承诺保证收益的外汇交易平台。
编辑总结
CFTC 对 Lions of Forex 采取法律行动，寻求缺席判决，体现了监管机构对欺诈行为的零容忍。此案提醒公众，保证盈利的投资承诺往往是欺诈信号，投资者应选择受监管的合规平台，并保持警惕。
常见问题解答
问题：CFTC 是什么机构？
回答：CFTC 是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和零售外汇交易。
问题：为什么 CFTC 寻求缺席判决？
回答：因为 Lions of Forex LLC 未能对 CFTC 的起诉状作出答复，根据法律程序，CFTC 要求法院作出缺席判决。
问题：Roberto Pulido 被指控做了什么？
回答：他被指控在 LOF 的协助下，欺诈性地招揽客户进行零售外汇交易，虚假承诺保证每月盈利和随时可提取资金，导致客户资金损失。
问题：客户损失了多少钱？
回答：根据起诉状，客户至少转账175,000美元，其中至少170,000美元未归还。
问题：缺席判决意味着什么？
回答：缺席判决通常意味着法院支持原告的诉求，随后将作出判决，可能包括罚款、禁令等处罚措施。
关键词：Lions, Forex, LLC, Roberto, CFTC, 美国
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