ASIC永久禁止Veridian Markets董事Delan Pagliaccio提供金融服务

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年12月19日宣布，已永久禁止昆士兰州Hope Island的Delan Pagliaccio提供任何金融服务、控制从事金融服务业务的实体以及履行涉及金融服务业务的任何职能。Pagliaccio曾是Veridian Securities Pty Ltd（已注销）、Veridian Markets Pty Ltd（正在接受外部管理）和Synergy Asia Pacific Partners Pty Ltd（前身为SKR Private Pty Ltd和Synergy Equities Group Pty Ltd）的唯一董事。ASIC还取消了Synergy Asia Pacific Partners Pty Ltd持有的澳大利亚金融服务牌照（AFSL）。

关键要点

• ASIC永久禁止Delan Pagliaccio提供任何金融服务、控制金融服务业务实体或履行相关职能。
• Pagliaccio是Veridian Securities Pty Ltd（已注销）、Veridian Markets Pty Ltd（外部管理）和Synergy Asia Pacific Partners Pty Ltd的唯一董事。
• ASIC取消了Synergy Asia Pacific Partners Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照（AFSL）。
• 2017年5月至2022年6月期间，Pagliaccio作为Veridian Markets的董事，涉及与金融产品或金融服务相关的不诚实、欺骗和误导行为。
• 在Veridian Markets Pty Ltd不再拥有AFSL授权后，Pagliaccio仍继续提供金融服务。
• ASIC认定Pagliaccio不是提供金融服务的适当人选。
• Pagliaccio有权向行政上诉法庭（Administrative Appeals Tribunal）申请复审ASIC的决定。

影响解读

ASIC的永久禁令意味着Delan Pagliaccio将无法在澳大利亚金融服务业担任任何角色，包括提供金融服务、控制金融服务业务或履行相关职能。此举也导致Synergy Asia Pacific Partners Pty Ltd的AFSL被取消，该公司将无法继续提供受监管的金融服务。这一决定反映了ASIC对不诚实和误导行为以及无牌经营行为的严厉态度，旨在维护金融市场的诚信和投资者保护。

关键对比

未来展望

Delan Pagliaccio有权向行政上诉法庭申请复审ASIC的决定。如果复审维持原判，他将长期被排除在澳大利亚金融服务行业之外。此外，Veridian Markets Pty Ltd的外部管理程序可能继续进行，而Synergy Asia Pacific Partners Pty Ltd在失去AFSL后需停止相关金融服务业务。ASIC将继续监控并采取行动打击金融服务业中的不当行为。

编辑总结

ASIC对Delan Pagliaccio的永久禁令凸显了监管机构对金融服务行业不当行为的零容忍态度。此案涉及不诚实、欺骗和误导行为以及无牌经营，最终导致个人被禁和公司牌照被取消。投资者应警惕无牌或行为不当的金融服务提供商，并依赖ASIC等监管机构的公开信息进行决策。