美国CFTC获1.02亿美元判决：Avinash Singh与Highrise Advantage外汇欺诈案落槌

汇捷资讯监管合规关注「美国CFTC获1.02亿美元判决：Avinash Singh与Highrise Advantage外汇欺诈案落槌」。文中涉及Avinash Singh、Highrise Advantage、Carlos、LLC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国佛罗里达州中区联邦法院法官Carlos E. Mendoza对佛罗里达州居民Avinash Singh及其公司Highrise Advantage, LLC作出缺席判决，授予永久禁令并处以经济处罚。

该判决解决了CFTC于2020年9月9日提起的民事执法诉讼。该诉讼针对Singh、Highrise Advantage及其他八名被告，涉及多层、数百万美元的场外外汇欺诈计划。2021年2月4日，针对Highrise Advantage的案件被修订，增加了关于欺诈范围的新事实和一项额外欺诈指控。

关键要点

• 法院认定Singh通过主商品池Highrise和四个支线商品池欺诈性地招揽和挪用资金；未按要求向CFTC注册；违反商品池运营监管要求。
• 缺席判决和永久禁令禁止Singh和Highrise从事违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规的行为，并命令其支付25,558,594美元赔偿金和76,675,782美元民事罚款。
• 该命令永久禁止Singh和Highrise向CFTC注册以及在任何注册实体上进行交易。
• 2023年7月5日，法院对四个支线商品池的运营商SR&B Investment Enterprises, Inc.、Green Knight Investments, LLC、Bull Run Advantage, LLC和King Royalty, LLC及其各自运营商Surujpal Sahdeo、Daniel Colegero、Randy Rosseau和Hemraj Singh作出了同意令。该命令完全解决了诉讼。

影响解读

法院认定，Highrise和Singh从投资者和支线基金收集了近5800万美元，但仅使用不到250万美元进行实际外汇交易，挪用了超过2500万美元，并使用投资者资金进行庞氏型支付和支付个人开支。主池向投资者和支线基金发送的报表虚假显示盈利且无亏损。

Singh还于2021年2月17日被美国佛罗里达州中区检察官办公室起诉，罪名包括10项电汇欺诈和6项洗钱。他未出席预定听证会，一直在逃，直至2023年10月19日因未执行逮捕令在佛罗里达州被捕。针对Singh的刑事案件正在法官Mendoza和治安法官Robert M. Norway面前审理。

关键对比表格

未来展望

CFTC警告，要求向受害者返还资金的命令可能无法导致任何损失资金的追回，因为违法者可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续积极争取保护客户，并确保违法者被追究责任。

CFTC感谢美国佛罗里达州中区检察官办公室、美国全国期货协会、塞浦路斯证券交易委员会、英国金融行为监管局和澳大利亚证券和投资委员会在此事中的协助。

编辑总结

此案凸显了外汇欺诈的严重性以及监管机构对违法行为的打击力度。尽管CFTC获得了巨额判决，但投资者资金的实际追回仍存在不确定性。该案也展示了跨境监管合作在打击金融犯罪中的重要性。