ASIC 取消 Everest Asset Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Everest Asset Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是该公司未能编制和提交所需的财务报表及审计意见，且 ASIC 认为其未来很可能违反作为 AFS 持牌人的义务。Everest 有权向行政上诉法庭申请复审。此举紧随 ASI…
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA对Creand Securities处以11.5万美元罚款，因其涉嫌违反客户储备金规定
Creand Securities同意支付11.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2019年10月至2020年2月期间，该公司五次未能准确计算客户储备金，导致四次事后缺陷，总额约2780万美元，并提交了五份不准确的…
SEC指控Key Investment Services违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）对俄亥俄州的Key Investment Services, LLC提起和解指控，因其未能按照《最佳利益规则》（Regulation BI）和《投资顾问法》处理利益冲突。在2020年6月至2022年2月期间，该…
新加坡金管局对星展银行前代表发出五年禁业令
新加坡金融管理局（MAS）对星展银行前代表 Muhammad Hafiz Bin Ismail 发出五年禁业令，自2024年5月20日起生效。Hafiz 因意图妨碍司法公正被定罪，并违反《财务顾问法》和《证券与期货法》。禁业令禁止其提供任…
SEC指控自营交易公司Kershner违反交易规则，达成和解并支付罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对总部位于德克萨斯州奥斯汀的自营交易公司Kershner Trading Americas, LLC提起和解指控，因其在23次公开增发中，于限制期内卖空同一股票后又购买该股票，违反了SEC的Rule 105…
香港法院判处两名前经纪人虚假交易罪成入狱三个月
香港东区裁判法院裁定两名前持牌人叶志荣及蔡昭坤就Forebase International Holdings Limited股份进行虚假交易罪名成立，各判处监禁三个月。案情指两人于2015至2016年间为期10个月的行为，营造了该股交投…
Guy Flintham 因投资欺诈被判6年监禁
英国男子Guy Flintham因投资欺诈被判处6年监禁。他在2016年至2021年间，通过虚假陈述诱骗超过240名投资者投入约1900万英镑，并伪造交易报表。英国金融行为监管局（FCA）已启动没收程序
比利时FSMA警告欺诈交易平台
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）今日发布警告，针对互联网上泛滥的欺诈交易平台。这些平台承诺快速轻松获利，诱骗投资者。FSMA指出，某些网站将消费者引向这些欺诈平台，并强烈建议不要回应其任何报价。监管机构提醒公众保持警惕，避免成为欺诈…
意大利CONSOB封禁SeguroFX与Sigma Capital等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）依据《增长法令》发布命令，要求互联网服务提供商屏蔽五个未经授权的投资网站，其中包括SeguroFX和Sigma Capital。自2019年7月获得封禁权力以来，CONSOB已累计屏蔽1084个欺诈…
FCA 起诉九名网红 涉嫌推广未经授权的差价合约交易计划
英国金融行为监管局（FCA）对九名个人提起刑事诉讼，指控他们参与在社交媒体上推广未经授权的差价合约交易计划。其中，Emmanuel Nwanze 被控运营未经授权的投资计划及发布未经授权的金融推广，其余八人各被控一项发布未经授权金融推广的…
SEC通过Regulation S-P修正案，强化消费者信息保护
美国证券交易委员会（SEC）于2024年5月16日宣布通过《Regulation S-P》修正案，旨在现代化并加强针对特定金融机构处理消费者非公开个人信息的规则。修正案要求经纪交易商、投资公司、注册投资顾问和过户代理机构制定书面事件响应计…
FINRA 对 Arive Capital Markets 处以 30 万美元罚款，因其违反电话营销限制
Arive Capital Markets 同意支付 30 万美元罚款，以和解 FINRA 的指控。该公司在 2016 年至 2020 年期间未能建立有效的监督系统，导致 12 个客户账户出现过度交易，客户支付近 64 万美元费用；并在…
FCA就欺诈性差价合约交易计划起诉三人
英国金融行为监管局（FCA）对三名个人提起欺诈指控，指控他们参与一项针对养老金储蓄的高风险交易计划。Kristofer McGuire、Keith Williamson和Karla Walker被控多项罪名，包括虚假陈述欺诈和欺诈交易。他…
塞浦路斯监管机构撤销Fintailor Investments的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已撤销Fintailor Investments Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定于2024年4月15日会议上作出，今日宣布，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a…
Trading.com 支付5万美元罚款 与美国NFA达成和解
美国全国期货协会（NFA）近日公布执法行动，Trading.com Markets Inc. 因未能及时提交每日财务报告、每日交易报告和每月财务报告，以及未能遵守FDM内部财务控制和监管要求，被NFA商业行为委员会（BCC）提起投诉。20…
ASIC 取消 Octillion Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Octillion Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 的担忧源于 Octillion 对其授权代表财务顾问 Shane Allan Rose 的监管…
SEC指控Tyrone Johnny Lacy, Jr.实施欺诈性“免费骑乘”计划
美国证券交易委员会（SEC）对佛罗里达州25岁的Tyrone Johnny Lacy, Jr.提起诉讼，指控其利用虚假经纪账户申请和空头存款，从两家经纪交易商处获取“即时购买力”信用，购买超过33万美元证券，获利约1600美元，导致一家经…
CFTC 对 ROFX 欺诈案获 2.25 亿美元法院判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院法官 Darrin P. Gayles 对 ROFX 外汇欺诈案九名被告作出缺席判决，要求共同赔偿逾 5600 万美元并支付 1.69 亿美元民事罚款，总计约 2.25 亿美…
CFTC起诉Agridime及其创始人 涉1.61亿美元庞氏骗局
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年5月10日向德克萨斯州北区法院提起诉讼，指控Agridime LLC及其联合创始人Joshua Link和Jed Wood运营庞氏骗局。CFTC称，2021年至2023年12月期间，被告通过虚…
FINRA对美林证券处以82.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith）处以82.5万美元罚款，并予以谴责，因其监管系统未能合理设计以确保遵守订单执行和记录保存规则