FINRA 对 Arive Capital Markets 处以 30 万美元罚款，因其违反电话营销限制
Arive Capital Markets 同意支付 30 万美元罚款，以和解 FINRA 的指控。该公司在 2016 年至 2020 年期间未能建立有效的监督系统，导致 12 个客户账户出现过度交易，客户支付近 64 万美元费用；并在 2018 年至 2019 年期间违反电话营销规则，拨打超过 6 万个被列入全国禁…
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