
SEC指控自营交易公司Kershner违反交易规则,达成和解并支付罚款
美国证券交易委员会(SEC)宣布对总部位于德克萨斯州奥斯汀的自营交易公司Kershner Trading Americas, LLC提起和解指控,因其在23次公开增发中,于限制期内卖空同一股票后又购买该股票,违反了SEC的Rule 105规则。Kershner同意停止违规行为,并支付没收款、利息及民事罚款共计约150…
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美国证券交易委员会(SEC)宣布对总部位于德克萨斯州奥斯汀的自营交易公司Kershner Trading Americas, LLC提起和解指控,因其在23次公开增发中,于限制期内卖空同一股票后又购买该股票,违反了SEC的Rule 105规则。Kershner同意停止违规行为,并支付没收款、利息及民事罚款共计约150…
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