新加坡金管局对星展银行前代表发出五年禁业令

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，新加坡金融管理局（MAS）于2024年5月20日发布公告，对星展银行有限公司（DBS Bank Limited）前代表 Muhammad Hafiz Bin Ismail 发出为期五年的禁业令（Prohibition Order，PO）。该禁业令自2024年5月20日起生效。

禁业令的发布源于 Hafiz 被国家法院定罪，罪名是故意妨碍司法公正，以及他分别违反《财务顾问法》（Financial Advisers Act，FAA）和《证券与期货法》（Securities and Futures Act，SFA）的行为。

关键要点

根据禁业令，Hafiz 被禁止从事以下活动：

• 提供任何财务顾问服务；
• 根据《财务顾问法》，参与任何财务顾问公司的管理、担任董事或成为其主要股东；
• 根据《证券与期货法》，执行任何受监管活动，以及参与任何资本市场服务公司的管理、担任董事或成为其主要股东。

此外，Hafiz 在2020年9月8日接受警方调查期间，向星展银行申请财富规划经理职位，但在其适当人选声明中未披露自己正在接受调查。星展银行依据其声明向 MAS 证明其适合担任银行代表。Hafiz 故意遗漏此类相关信息，违反了《财务顾问法》第23L(2)(b)条和《证券与期货法》第99O(2)(b)条。

影响解读

MAS 表示，Hafiz 的定罪和违规行为使其有理由相信他不会诚实履行财务顾问和资本市场服务。尽管 Hafiz 已不再担任新加坡的委任代表，但 MAS 仍对其发出禁业令，以维护新加坡金融业的诚信和信任。

此案凸显了金融机构在评估代表适当人选时依赖准确声明的重要性，以及监管机构对违反诚信行为采取严厉措施的决心。

事件时间线

未来展望

该禁业令将持续至2029年5月19日。在此期间，Hafiz 不得在新加坡从事任何受《财务顾问法》和《证券与期货法》监管的活动。MAS 将继续监控金融行业从业人员的适当人选标准，以确保新加坡金融市场的诚信和稳定。

编辑总结

MAS 对 Hafiz 发出五年禁业令，体现了监管机构对违反金融法规和妨碍司法公正行为的零容忍态度。此案提醒金融从业人员必须诚实披露信息，并遵守相关法律法规。金融机构也应加强内部合规审查，确保向监管机构提交的信息准确无误。